整改通知書

時間：2020-12-01 12:22:18 通知我要投稿

整改通知書模板

　　整改通知書如何寫?那么，下面是小編給大家整理收集的整改通知書模板，供大家閱讀參考。

整改通知書模板

　　整改通知書模板1

　　xx鄉(xiāng)際上水電站：

　　你站按xx〔xxx4〕101號《關(guān)于同意建設(shè)xx縣云龍泉發(fā)水電站及初步審查的批復(fù)》，設(shè)計裝機容量為1×xxxkw+1×100kw=300kw。xxx6年6月30日，由水利局水政大隊與農(nóng)電組到現(xiàn)場查看，實際裝機容量為600kw與設(shè)計批復(fù)不符，限xxx6年8月20日到xxx6年9月20日內(nèi)，按批復(fù)裝機容量1×xxxkw+1×100kw進行整改，逾期要依法依規(guī)予以處置。

　　xx縣水利局

　　xxx6年8月17日

　　整改通知書模板2

　　xx建投證券有限責任公司：

　　我局近期對你公司濟南經(jīng)四路、濼源大街兩家證券營業(yè)部進行了現(xiàn)場檢查�，F(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：

　　一、營業(yè)部存在的問題

　　1、營業(yè)部內(nèi)部控制制度建設(shè)不完善，目前執(zhí)行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應(yīng)多個股票賬戶的情況;

　　3、與銀行簽署的客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議不完整;

　　4、營業(yè)部清算日志記錄不連貫，內(nèi)容不完整，無清算人員簽字;

　　5、通過檢查柜面系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，煙臺、淄博營業(yè)部仍然存在為客戶開通透支權(quán)限的情況，濟南濼源大街營業(yè)部存在一客戶透支的情況;

　　6、部分機構(gòu)客戶取款無相應(yīng)代理人信息，部分客戶限額以上取款未經(jīng)審批，經(jīng)四路營業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺賬;

　　7、濟南經(jīng)四路營業(yè)部為個別客戶辦理強制取款業(yè)務(wù)，且沒有相關(guān)審批手續(xù);

　　8、營業(yè)部在權(quán)限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統(tǒng)管理人員有部分業(yè)務(wù)權(quán)限;超級用戶兩人同時擁有密碼;高風險業(yè)務(wù)權(quán)限如股東代碼轉(zhuǎn)移僅交易部經(jīng)理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應(yīng)審批手續(xù);人員調(diào)整崗位后未能及時調(diào)整柜員權(quán)限設(shè)置;開戶崗、資金崗實質(zhì)單人單崗;清算人員兼任財務(wù)人員等等;

　　9、存在未經(jīng)證監(jiān)會批準的銀證通業(yè)務(wù);

　　10、營業(yè)部面臨轉(zhuǎn)崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。

　　二、整改要求

　　針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業(yè)部進行以下方面的整改：

　　1、進一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，并督促營業(yè)部嚴格執(zhí)行;

　　2、進一步加強賬戶資料清理工作;

　　3、盡快與相關(guān)銀行簽署客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議;

　　4、進一步梳理營業(yè)部權(quán)限配置及使用情況，堵塞風險漏洞;立即取消客戶透支權(quán)限，對限制類權(quán)限要嚴格履行審批制度;

　　5、督促營業(yè)部暫停銀證通業(yè)務(wù)，并制定計劃逐步清理;

　　6、妥善處理大量員工轉(zhuǎn)崗問題，避免產(chǎn)生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風險的`預(yù)案。

　　你公司須于xxx6年4月15日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對上述兩家營業(yè)部整改情況進行復(fù)查。

　　本次檢查是例行的現(xiàn)場檢查，上述結(jié)論不代表我局對你公司濟南兩家證券營業(yè)部其它情況的實質(zhì)性判斷。若上述兩家營業(yè)部存在其他違法、違規(guī)行為，不得以此次檢查未發(fā)現(xiàn)為由免除法律責任。

　　xxx年三月二十九日

　　整改通知書模板3

　　單位名稱：

　　為了及時消除安全隱患，防止安全技術(shù)事故發(fā)生，保證企業(yè)正常運行和職工在生產(chǎn)中的安全。根據(jù)有關(guān)安全規(guī)定，公司風險分析小組于xxxx年x月x日在安全檢查中發(fā)現(xiàn)下列安全隱患，特給你單位下發(fā)隱患整改通知書，望接此通知書后必須進行整改并制定相應(yīng)整改措施。

　　將整改情況于xxxx年x月x日填寫“安全隱患整改報告書”報告我科。我科將進行復(fù)檢，復(fù)檢合格后，填寫“復(fù)檢結(jié)果評價書”存檔。逾期不整改的按照公司有關(guān)規(guī)定予以處罰。

　　安全隱患整改內(nèi)容：

　　整改單位負責人(簽字)：

　　安全主管經(jīng)理(簽字)：

　　安全科(蓋章)：

　　簽發(fā)日期：xxxx年x月x日

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