風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度（精選20篇）

　　在發(fā)展不斷提速的社會(huì)中，很多場(chǎng)合都離不了制度，制度是指一定的規(guī)格或法令禮俗。我敢肯定，大部分人都對(duì)擬定制度很是頭疼的，以下是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 1

　　一、目的

　　為了明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險(xiǎn)信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時(shí)評(píng)價(jià)和確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、防范危險(xiǎn)發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理（對(duì)生產(chǎn)過(guò)程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評(píng)估、管制，以及對(duì)危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全評(píng)估、控制管理）。

　　三、職責(zé)

　　1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險(xiǎn)源清單》。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測(cè)工作，審查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，組織制定、審核《重大危險(xiǎn)源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對(duì)各單位上報(bào)的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大危險(xiǎn)源清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　4.各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理工作。

　　四、內(nèi)容

　　1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍

　　1.1公司常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

　　1.2所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、外來(lái)人員）。

　　1.3工作場(chǎng)所的所有設(shè)施/設(shè)備。

　　1.4三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險(xiǎn)因素的種類(lèi)

　　a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素代碼》4種類(lèi)型分類(lèi)（人的.因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》的二十種類(lèi)別分類(lèi)。

　　1.7按層次辨識(shí)：廠(chǎng)址、廠(chǎng)區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過(guò)程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。

　　c.現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察法：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談，從而快速識(shí)別出部門(mén)的環(huán)境因素；

　　3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱(chēng)道）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門(mén)；

　　3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)組織人員，按“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍”從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門(mén)與部門(mén)之間，人與人之間，上級(jí)與下級(jí)之間等皆存在服務(wù)）中識(shí)別出具有或可能具有的危害，填寫(xiě)《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；

　　3.3安全辦對(duì)各部門(mén)識(shí)別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi)，分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi)；

　　3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后制定相應(yīng)的控制措施。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 2

　　第一章總則

　　第一條 為了規(guī)范本公司基金托管與運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

　　第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

　　第三條 公司綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。

　　第四條 公司綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。

　　第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外包機(jī)構(gòu)”）為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)），為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第二章 托管機(jī)構(gòu)遴選與管理

　　第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨(dú)立的保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　第九條 公司綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬�屬地經(jīng)營(yíng)：原則上應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足基金的托管機(jī)構(gòu)、托管賬戶(hù)與基金注冊(cè)地需保持一致。

　�。ǘ�）資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。

　�。ㄈ�）費(fèi)率合理：托管機(jī)構(gòu)的費(fèi)率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。

　�。ㄋ模﹨f(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。

　�。ㄎ澹﹥�(nèi)控規(guī)范：托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操作規(guī)范，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�。�六）托管機(jī)構(gòu)需要滿(mǎn)足我方劃款對(duì)于時(shí)效性的要求。

　�。ㄆ撸┫到y(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的IT系統(tǒng)滿(mǎn)足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（如有需求）。

　　（八）團(tuán)隊(duì)配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)，并配備專(zhuān)業(yè)的托管團(tuán)隊(duì)，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)。

　�。ň牛┵Y金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。

　�。ㄊ�）場(chǎng)地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評(píng)定流程如下：

　�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質(zhì)的'商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇，前期需對(duì)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機(jī)構(gòu)。

　�。ǘ�）反饋：向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評(píng)估問(wèn)題清單，由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個(gè)工作日內(nèi)反饋給公司。

　　（三）評(píng)估：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問(wèn)題清單反饋中提及的費(fèi)率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評(píng)估。

　�。ㄋ模┻x定：根據(jù)綜合評(píng)估情況，選定托管機(jī)構(gòu)。

　　第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后，相關(guān)部門(mén)（綜合管理部門(mén)與合規(guī)部門(mén)）應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的如下義務(wù)：

　�。ㄒ唬┩泄軝C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)，托管機(jī)構(gòu)因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)；

　�。ǘ�）公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　�。ㄈ�）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　�。ㄋ模┌凑找�(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

　�。ㄎ澹�對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　�。�六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　（七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　�。ň牛�對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

　�。ㄊ�）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　（十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　�。ㄊ�二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　�。ㄊ�三）基金托管機(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。

　　第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對(duì)接工作，包括不限于：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立；負(fù)責(zé)開(kāi)戶(hù)資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé)。

　　第三章 外包機(jī)構(gòu)的遴選與管理

　　第十三條 公司開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，外包活動(dòng)范圍應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。

　　第十四條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開(kāi)立注冊(cè)登記賬戶(hù)，用于基金投資人認(rèn)（申）購(gòu)資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。

　　第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

　　第十六條 公司綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)外包遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無(wú)不良記錄。

　�。ǘ�）外包資質(zhì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　�。ㄈ�）運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專(zhuān)業(yè)的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。外包機(jī)構(gòu)在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的團(tuán)隊(duì)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　　（四）IT系統(tǒng)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專(zhuān)業(yè)的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險(xiǎn)隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。

　�。ㄎ澹╋L(fēng)控機(jī)制：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團(tuán)隊(duì)隔離。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。

　�。�六）資源源投入：費(fèi)率合理，并有意愿加大資源投入力度開(kāi)展長(zhǎng)期業(yè)務(wù)合作。

　　第十七條 公司對(duì)外包的評(píng)定流程如下：

　�。ㄒ唬┍M職調(diào)查：公司在委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前，應(yīng)根據(jù)備選外包機(jī)構(gòu)的范圍，對(duì)其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施、專(zhuān)業(yè)能力、誠(chéng)信狀況、過(guò)往業(yè)績(jī)、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告等情況進(jìn)行全面、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)談判：公司XX部門(mén)與運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程、費(fèi)率及協(xié)議等重要因素，并達(dá)成一致意向。

　�。ㄈ�）選定：根據(jù)實(shí)際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)估，確定運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)，并經(jīng)合規(guī)部門(mén)審定后簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

　　2.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶(hù)設(shè)置相互獨(dú)立，確�；�金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)。

　　3.外包機(jī)構(gòu)在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén) 的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　　4.辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開(kāi)立銷(xiāo)售結(jié)算資金歸集賬戶(hù)的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

　　5.開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗 錢(qián)義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

　　第十八條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。

　　第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)實(shí)際情況，確認(rèn)基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。

　　第二十條 在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施，每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十一條 公司綜合管理部門(mén)應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)召開(kāi)例會(huì)，定期溝通，了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運(yùn)作，同時(shí)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報(bào)告；了解運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況，保證滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。

　　第二十二條 公司綜合管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機(jī)構(gòu)及運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé)，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格，可對(duì)其發(fā)出口頭或書(shū)面的警告，情節(jié)嚴(yán)重的，可發(fā)送公函或律師函。

　　第二十三條 公司綜合管理部應(yīng)對(duì)外包業(yè)務(wù)報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

　　第五章 附則

　　第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十五條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第二十六條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 3

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。

　　第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類(lèi)業(yè)務(wù)。

　　第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則

　　公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門(mén)組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

　　（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二章風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　第四條風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：執(zhí)行董事、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

　　執(zhí)行董事職責(zé)：

　�。�1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；

　�。�2）審議單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目；

　�。�3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

　�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其職責(zé)包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；

　　（2）對(duì)單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本【30%】的，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。

　　投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)不超過(guò)被投資公司總股本的【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專(zhuān)職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，其職責(zé)包括：獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；在出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。

　　業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、執(zhí)行、退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門(mén)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋?lái)?xiàng)目投資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)。

　　第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理部門(mén)。

　　綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。

　　財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程

　　第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

　　第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行辨別。

　　第九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。

　　第十條風(fēng)險(xiǎn)分析主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的.驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評(píng)估其影響，提出避險(xiǎn)建議和措施。

　　第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。

　　第十二條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。

　　第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

　　第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

　　第十四條政策風(fēng)險(xiǎn)

　　政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項(xiàng)目無(wú)法退出或虧損退出。

　　第十五條合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)

　　與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風(fēng)險(xiǎn)

　　股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十八條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第五章風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十九條公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十條公司通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　　（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；

　�。ㄈ�）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　　（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)家法律法規(guī)。

　　第二十一條公司通過(guò)以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。

　　（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

　　（二）對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。

　　第二十三條公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。

　　第二十五條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十六條在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十七條公司制定專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目管理和投資決策制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護(hù)基金的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　　（一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；

　�。ǘ�）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過(guò)被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

　�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。

　�。�2）項(xiàng)目組開(kāi)展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　　（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。

　　（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。

　　第三十條投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

　�。�1）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)；

　　（2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專(zhuān)人或聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；

　�。�3）股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò)。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本【30%】的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后，提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。

　�。�1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。

　�。�2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月或每季度完成一次對(duì)投資項(xiàng)目項(xiàng)目的跟蹤管理工作，編制《項(xiàng)目管理報(bào)告》，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交該報(bào)告。

　　第三十二條公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化、重大法律糾紛、權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

　　第三十三條公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議。

　　退出方案未通過(guò)審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。

　　第三十四條對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專(zhuān)職的財(cái)務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開(kāi)立銀行賬戶(hù)。

　　第三十五條對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制。公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專(zhuān)職。

　　第三十六條公司建立專(zhuān)門(mén)的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

　　第三十七條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類(lèi)。

　　第三十八條風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)定期對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

　　第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第四十一條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 4

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會(huì)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則＜以下統(tǒng)稱(chēng)"法律、法規(guī)和準(zhǔn)則"〉

　　本制度所稱(chēng)的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　本制度所稱(chēng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是公司進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　第四條公司建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)別并積極主動(dòng)防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第五條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是公司的高級(jí)管理人員，對(duì)公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

　　合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)。

　　公司設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門(mén)，行使合規(guī)管理職能，同時(shí)行使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職能。法規(guī)風(fēng)控部門(mén)獨(dú)立于公司其他部門(mén)。

　　第六條公司各內(nèi)部控制部門(mén)建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。第七條合規(guī)人人有責(zé)，公司倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分。

　　合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的言行應(yīng)與公司的宗旨和價(jià)值觀(guān)念相一致。董事會(huì)和高級(jí)管理人員應(yīng)在公司倡導(dǎo)并推行誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則和價(jià)值觀(guān)，努力培育員工的合規(guī)意識(shí)，推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，促進(jìn)公司內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。第二章合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

　　第八條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長(zhǎng)效機(jī)制，為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　第九條公司合規(guī)管理的基本原則：

　�。ㄒ唬┤�面性：風(fēng)控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；

　　（二）主動(dòng)性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)尋求合規(guī)支持，主動(dòng)而且自覺(jué)地執(zhí)行合規(guī)制度；

　�。ㄈ�）獨(dú)立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)具有獨(dú)立性，公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)下達(dá)指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)。

　　第三章合規(guī)管理組織體系

　　第十條公司建立與自身經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系。董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)督實(shí)施。經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。

　　合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開(kāi)發(fā)、審查、咨詢(xún)、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。

　　公司全體工作人員應(yīng)自覺(jué)嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。

　　第四章董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)

　　第十一條董事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)；

　�。家唬緦徸h批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估；

　　＜二＞決定公司合規(guī)部門(mén)的設(shè)置及其職能；

　　＜三＞聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

　�。妓模颈ＷC合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)獨(dú)立行使合規(guī)職權(quán)；

　　＜五＞對(duì)總裁履行職責(zé)的情況進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核；

　　＜六＞對(duì)合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核；

　�。计撸竟�司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第十二條因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、給公司造成重大損失的，董事會(huì)可對(duì)合規(guī)總監(jiān)予以解聘；

　　＜一＞對(duì)已察覺(jué)或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不向董事會(huì)報(bào)告或報(bào)告不及時(shí)；

　�。级�＞向董事會(huì)報(bào)送提供虛假信息的；

　　＜三＞公司發(fā)生xx違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責(zé)的；

　�。妓模径�事會(huì)認(rèn)定的其他沒(méi)有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。

　　合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會(huì)及時(shí)報(bào)告公司xx違規(guī)行為的，可以免責(zé)。第十三條在監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。

　　第十四條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的人員6或者一名高級(jí)管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時(shí)間不得超過(guò)個(gè)月。代為履行職務(wù)的人員不得在公司分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門(mén)。

　　第五章監(jiān)事會(huì)的合規(guī)職責(zé)

　　第十五條監(jiān)事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：

　　＜一＞監(jiān)督董事會(huì)的決策及決策流程是否合規(guī)；

　　＜二＞監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；

　�。既�＞對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員，向董事會(huì)提出罷免的建議；

　�。妓模驹诤弦�(guī)總監(jiān)履職過(guò)程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時(shí)，向董事會(huì)提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；

　�。嘉澹緦�(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理是否合規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；

　�。剂�＞公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第六章經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)

　　第十六條經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照董事會(huì)制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責(zé)分為高級(jí)管理人員的合規(guī)職責(zé)和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)＜以下簡(jiǎn)稱(chēng)"各部門(mén)"或"本部門(mén)"〉負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)。高級(jí)管理人員的主要合規(guī)職責(zé)：

　�。家唬靖鶕�(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　�。级�＞為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；

　　＜三＞主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)；

　�。妓模炯皶r(shí)、有效防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)xx違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　　＜五＞簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

　�。剂�＞法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十七條各部門(mén)負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)

　�。家唬緢�(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門(mén)及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對(duì)本部門(mén)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

　�。级�＞自行或根據(jù)合規(guī)部門(mén)的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本部門(mén)內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。既�＞對(duì)本部門(mén)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)部門(mén)報(bào)告；

　　＜四＞發(fā)現(xiàn)本部門(mén)xx違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)報(bào)告，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　　＜五＞組織本部門(mén)員工的合規(guī)培訓(xùn)；

　�。剂�＞監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　公司在各部門(mén)內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，履行對(duì)部門(mén)及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督、檢查，評(píng)價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責(zé)等具體事項(xiàng)由公司另行規(guī)定。

　　第七章合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)

　　第十八條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專(zhuān)門(mén)的合規(guī)部門(mén)〈管理合規(guī)總部〉，負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開(kāi)發(fā)、合規(guī)審查、咨詢(xún)、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。合規(guī)總監(jiān)是公司高級(jí)管理人員，由公司董事會(huì)聘任。

　　第十九條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。第二十條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)制定高級(jí)管理人員代為履行職責(zé)，代為66履行職責(zé)的人員不能分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不超過(guò)個(gè)月，公司在個(gè)月內(nèi)選聘具有任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

　　第二十一條合規(guī)總監(jiān)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：

　　＜一＞對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行合規(guī)審查的申請(qǐng)材料和報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見(jiàn)；

　　＜二＞監(jiān)督相關(guān)部門(mén)根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的.變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。既�＞采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查；

　�。妓模窘M織實(shí)施公司信息隔離墻制度；

　　＜五＞及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)公司存在的xx違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或不猛提出制止和處理意見(jiàn)，并督促整改；

　�。剂�＞保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；

　�。计撸鞠蚬�司董事會(huì)提交定期合規(guī)情況報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)情況報(bào)告；

　�。及耍景凑展�司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、組織合規(guī)培訓(xùn)；

　　＜九＞處理涉及公司和員工的xx違規(guī)行為的投訴與舉報(bào)；

　　＜十＞對(duì)總裁之外的公司其他高級(jí)管理人員進(jìn)行合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)考核；

　　第二十二條合規(guī)總監(jiān)參加公司會(huì)議，在表決前應(yīng)對(duì)會(huì)議表決的事項(xiàng)發(fā)表合規(guī)意見(jiàn)，但不參與表決；

　　第二十三條合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門(mén)，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)；

　　第二十四條合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會(huì)，參加公司總裁辦公會(huì)；

　　第二十五條根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱公司相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門(mén)和人員應(yīng)予積極配合；、

　　第二十六條合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨(dú)立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；

　　合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。第二十七條合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時(shí)，應(yīng)與公司高級(jí)管理人員及時(shí)溝通。第二十八條合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的公司文件等履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)情況作出記錄。

　　第二十九條合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會(huì)提交公司上年度合規(guī)報(bào)告。

　　對(duì)已察覺(jué)或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)提交臨時(shí)報(bào)告。第三十條合規(guī)總監(jiān)向公司董事會(huì)提交的定期合股報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。家唬竟�司合規(guī)管理的基本情況；

　�。级�＞合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

　　＜三＞公司xx違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

　�。妓模竟�司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；

　�。嘉澹径�事會(huì)要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

　　第八章合規(guī)部門(mén)

　　第三十一條法規(guī)風(fēng)控部對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工作需要決定法規(guī)風(fēng)控部?jī)?nèi)部的崗位設(shè)置。

　　第三十二條法規(guī)風(fēng)控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責(zé)。第三十三條法規(guī)風(fēng)控部享有以下權(quán)利：

　　＜一＞為履行合規(guī)管理職責(zé)，通過(guò)參加會(huì)議、查閱文件、與有關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；

　�。级�＞對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查；

　�。既�＞向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告前項(xiàng)調(diào)查結(jié)果及處理建議，必要時(shí)可直接向董事會(huì)報(bào)告；

　�。妓模竟�司規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第三十四條公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。

　　法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員的選聘應(yīng)符合公司的相關(guān)管理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。

　　合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，具有法律、財(cái)會(huì)、金融等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，特別是應(yīng)具有把握法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的能力。

　　公司應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)管理人員的專(zhuān)業(yè)技能。

　　第三十五條公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費(fèi)用。

　　第三十六條公司支持和保障法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)管理人員履行工作職責(zé)，并采取措施切實(shí)保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責(zé)遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔(dān)與其合規(guī)職責(zé)相沖突的其他職責(zé)。第三十七條公司各部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門(mén)的合規(guī)管理工作。

　　第三十八條公司各部門(mén)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風(fēng)控部提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合法規(guī)風(fēng)控部的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和評(píng)估。

　　第三十九條法規(guī)風(fēng)控部對(duì)公司各部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門(mén)內(nèi)部控制和履行管理職責(zé)的情況以及業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。合規(guī)檢查結(jié)束后，對(duì)于存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，法規(guī)風(fēng)控部下達(dá)合規(guī)建議或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改通知書(shū)，對(duì)于存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)，法規(guī)風(fēng)控部可以對(duì)該部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話(huà)提醒，并將情況報(bào)送公司經(jīng)營(yíng)管理層。

　　收到合規(guī)建議的部門(mén)，應(yīng)及時(shí)落實(shí)合規(guī)建議，并及時(shí)向法規(guī)風(fēng)控部反饋落實(shí)情況。收到合規(guī)整改通知書(shū)的部門(mén)，須在合規(guī)整改通知書(shū)規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時(shí)報(bào)送法規(guī)風(fēng)控部。

　　第九章合規(guī)實(shí)施細(xì)則

　　第一節(jié)辦公行政合規(guī)管理

　　第四十條法規(guī)風(fēng)控部是公司內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)不規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審核。

　　公司內(nèi)部規(guī)章制度在公司領(lǐng)導(dǎo)審定之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以頒布。第四十一條法規(guī)風(fēng)控部是公司公文的合規(guī)審核部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)公司公文進(jìn)行合規(guī)審核。以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。

　　以公司名義對(duì)外出具的函件，須先經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外出具。第四十二條未經(jīng)公司同意，公司各職能部門(mén)不得以部門(mén)名義對(duì)外出具公文。

　　經(jīng)公司同意以部門(mén)名義對(duì)外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外出具。第四十三條公司及各部門(mén)向監(jiān)管部門(mén)和其他政府部門(mén)報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表等各類(lèi)報(bào)表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無(wú)須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門(mén)要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見(jiàn)的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報(bào)合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見(jiàn)。

　　第四十四條監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府不么下達(dá)的重要文件，秘書(shū)檔案室應(yīng)將文件及時(shí)抄送法規(guī)風(fēng)控部。

　　法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對(duì)公司印章的使用進(jìn)行合規(guī)審核。公司對(duì)外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部審核后方可用印。合規(guī)主管對(duì)各部門(mén)非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規(guī)審核。

　　第二節(jié)財(cái)務(wù)合規(guī)管理

　　第四十五條公司開(kāi)立自有資金銀行賬戶(hù)后，計(jì)劃財(cái)務(wù)中心須及時(shí)將開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)等情況報(bào)法規(guī)風(fēng)控部備案。

　　501第四十六條法規(guī)風(fēng)控部對(duì)萬(wàn)元＜含＞以上、萬(wàn)元以下的公司大額自有資金對(duì)外劃付業(yè)務(wù)＜內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉實(shí)施事后合規(guī)審查。

　　第四十七條萬(wàn)元含以上的公司大額自有資金對(duì)外劃付內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉前，須由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對(duì)外劃付。

　　50第四十八條計(jì)劃財(cái)務(wù)中心每月上旬匯總上月公司萬(wàn)元＜含＞以上的大額自有資金劃付明細(xì)報(bào)法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對(duì)賬單等相關(guān)材料。

　　第四十九條公司凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，計(jì)劃財(cái)務(wù)中心應(yīng)及時(shí)抄送法規(guī)風(fēng)控部。

　　第三節(jié)投資顧問(wèn)合規(guī)管理

　　第五十條公司應(yīng)通過(guò)辦公場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站公示以下基本信息，方便投資者或客戶(hù)查詢(xún)、監(jiān)督。

　　＜一＞公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；

　�。级�＞投資顧問(wèn)的xx及其投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼；

　　第五十一條投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括研究報(bào)告或者基于研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。

　　第五十二條投資顧問(wèn)依據(jù)公司或者其他投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

　　第五十三條投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)須實(shí)行留痕管理。第五十四條投資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)及投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，5應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十五條客服專(zhuān)員對(duì)所轄客戶(hù)的基礎(chǔ)服務(wù)工作及各項(xiàng)與投顧業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶(hù)服務(wù)工作，應(yīng)當(dāng)以5書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十六條投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)合規(guī)回訪(fǎng)工作由客戶(hù)服務(wù)部門(mén)獨(dú)立實(shí)施，具體回訪(fǎng)機(jī)制、程序和內(nèi)容由公司另行制定。

　　第五十七條投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實(shí)施。

　　第五十八條公司通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守信息傳播的有關(guān)規(guī)定，宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他xx違規(guī)情形。 5公司應(yīng)當(dāng)提前個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地及媒體所在地的相關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)備。

　　第五十九條公司通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地相關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)備。

　　第六十條開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的禁止行為：

　�。家唬疽钥浯�、虛報(bào)推薦業(yè)績(jī)等方式對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性信息；

　�。级�＞以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益；

　�。既�＞直接代客操作或與客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

　�。妓模纠�用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

　�。嘉澹疽詡�(gè)人名義向客戶(hù)收取投顧服務(wù)費(fèi)用；

　　＜六＞其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶(hù)合法利益的行為。

　　第四節(jié)發(fā)布研究報(bào)告合規(guī)管理

　　第六十一條在公司從事研究工作的人員，均應(yīng)當(dāng)將其從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的xx明文件原件＜或復(fù)印件〉放置在其工作場(chǎng)所明顯處，以便于投資者或客戶(hù)查驗(yàn)監(jiān)督。

　　第六十二條在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改從業(yè)＜執(zhí)業(yè)〉xx書(shū)。第六十三條在公司員工中凡未取得投資咨詢(xún)從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，如有違反公司在三年內(nèi)不受理該員工從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的申報(bào)，若對(duì)公司造成聲譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失后果的，該員工還要承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。

　　第六十四條在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢(xún)也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨(dú)立、客觀(guān)、公平、公正、及時(shí)、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益沖突，建立"隔離墻"使研究報(bào)告不受外部干涉。審慎處理影響價(jià)格的敏感信息，公平對(duì)待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個(gè)相關(guān)機(jī)構(gòu)；必須以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、信用和勤勉、盡責(zé)的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的投資咨詢(xún)服務(wù)，為市場(chǎng)的規(guī)范、健康發(fā)展和樹(shù)立維護(hù)公司的良好形象做出貢獻(xiàn)。第六十五條在公司從事研究的人員，對(duì)客戶(hù)、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢(xún)報(bào)告和評(píng)論文章，須經(jīng)公司合規(guī)管理人員進(jìn)行合規(guī)審查，在未進(jìn)行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任何部門(mén)均不得審閱未披露的投資咨詢(xún)報(bào)告和評(píng)論文章，撰寫(xiě)的投資咨詢(xún)報(bào)告和評(píng)論文章，還應(yīng)由所屬總部領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后方可發(fā)表或發(fā)送。

　　第六十六條遵照相關(guān)主管部門(mén)的規(guī)定，為加強(qiáng)日常監(jiān)管、切實(shí)保障投資者的利益，公司對(duì)外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢(xún)報(bào)告、評(píng)論文章，其信息資料來(lái)源必須合法合規(guī)，主要來(lái)自

　　行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定信息公開(kāi)刊登的相關(guān)雜志和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站等，均應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱5過(guò)程做出留痕記錄，同事書(shū)面報(bào)送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于年。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 5

　　1目的

　　為加強(qiáng)我廠(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。

　　2范圍

　　適用于檢測(cè)裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況，包括新改擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除、報(bào)廢各階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)信息更新以及危險(xiǎn)源的管理。

　　3職責(zé)

　　3.1廠(chǎng)長(zhǎng)組織建立危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)。

　　3.2廠(chǎng)長(zhǎng)直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序和指導(dǎo)書(shū)，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍。成立評(píng)價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，主持年終全我廠(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審工作。

　　3.3安全科是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)審查各部門(mén)確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，負(fù)責(zé)我廠(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的審查和控制效果的驗(yàn)收，建立、更新危險(xiǎn)源檔案，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

　　3.4各部門(mén)安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)〔等級(jí)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)以下(不包括重大風(fēng)險(xiǎn))各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)〕的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄審查與控制效果驗(yàn)收。

　　3.5我廠(chǎng)各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提供相關(guān)資料，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　4控制程序

　　4.1風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理

　　4.1.1我廠(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)。

　　4.1.2各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門(mén)負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全科復(fù)檢簽字，報(bào)我廠(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)終審批準(zhǔn);重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門(mén)負(fù)責(zé)人初審簽字后，報(bào)安全科終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在班組班組長(zhǎng)或班組安全監(jiān)督員終審批準(zhǔn)。

　　4.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn):巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)由我廠(chǎng)作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理要求進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門(mén)采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.1.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、分析的范圍及職責(zé)

　　4.1.5.1項(xiàng)目規(guī)劃，設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做安全預(yù)評(píng)價(jià);

　　4.1.5.2項(xiàng)目的'建設(shè)應(yīng)由安全科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

　　4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

　　4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄;

　　4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門(mén)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做好控制記錄;

　　4.1.5.6所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)均由所在部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄;

　　4.1.5.7維修車(chē)間的設(shè)施、設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行分析，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄;

　　4.1.5.8安全防護(hù)用品應(yīng)由安全科進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制措施的記錄;

　　4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門(mén)進(jìn)行分析，并做好控制記錄;

　　4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評(píng)價(jià)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇

　　4.2.1工作危害分析(jha)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

　　4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

　　4.2.3經(jīng)廠(chǎng)長(zhǎng)批準(zhǔn)的其他風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

　　4.2評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

　　我廠(chǎng)需進(jìn)行定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組采用合適的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。外部評(píng)價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機(jī)構(gòu)自行選用評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟

　　4.2.1廠(chǎng)長(zhǎng)主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由各部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。評(píng)價(jià)組織編制評(píng)價(jià)大綱。

　　4.2.2各相關(guān)部門(mén)收集、整理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所需資料，提交評(píng)價(jià)組織。

　　4.2.2危險(xiǎn)源辯識(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，識(shí)別危險(xiǎn)有害因素。

　　4.2.4通過(guò)定性或定量評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　4.2.5根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，提出控制措施。

　　4.2.6得出評(píng)價(jià)結(jié)論

　　4.2.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素:

　　a.火災(zāi)和爆炸

　　b.沖擊和撞擊

　　c.中毒、窒息和觸電

　　d.有毒有害物料、氣體的泄漏

　　e.其他化學(xué)、物理性危害因素

　　f.人機(jī)工程因素

　　g.設(shè)備的腐蝕、缺陷

　　h.對(duì)環(huán)境的可能影響

　　4.5在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮:

　　4.5.1有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求

　　4.5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性

　　4.5.3我廠(chǎng)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等

　　4.6風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容

　　4.6.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮:

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b. 控制措施的先進(jìn)性和安全性

　　c.控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及我廠(chǎng)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況

　　d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)

　　4.6.2控制措施應(yīng)包括:

　　a.工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全

　　b.管理措施，規(guī)范安全管理

　　c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)

　　d.個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害

　　4.3風(fēng)險(xiǎn)信息更新:不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次一般為每年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，我廠(chǎng)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

　　a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

　　b.操作變化或工藝改變

　　c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目

　　d.有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)

　　e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整

　　4.4危險(xiǎn)源控制系統(tǒng)

　　危險(xiǎn)源的辯識(shí):按照《危險(xiǎn)源辯識(shí)》(gb18218—2009)和《關(guān)于開(kāi)展危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號(hào))規(guī)定，識(shí)別我廠(chǎng)生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險(xiǎn)源。

　　4.9風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)

　　定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等，增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)，并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 6

　　第一章目標(biāo)和原則

　　第一條公司制定本制度旨在保護(hù)特定客戶(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司特定客戶(hù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶(hù)利益的行為。

　　公司特定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是：保證公司特定資產(chǎn)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同規(guī)定；確保特定資產(chǎn)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托財(cái)產(chǎn)的安全完整，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，防范可能存在的.利益輸送行為，確保公平對(duì)待公司所管理的各類(lèi)資產(chǎn)。

　　第二條特定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：

　　合法性原則

　　公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，特定客戶(hù)資產(chǎn)管理運(yùn)作應(yīng)與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，充分依據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。

　　健全性原則

　　風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋特定客戶(hù)資產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和各級(jí)人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。

　　獨(dú)立性原則

　　公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部，各風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

　　防火墻原則

　　特定資產(chǎn)管理部應(yīng)與公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位保持相對(duì)獨(dú)立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶(hù)資產(chǎn)等各類(lèi)不同資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨(dú)立運(yùn)作。

　　公平原則

　　公司應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過(guò)完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使特定客戶(hù)資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時(shí)防范公司其他資產(chǎn)向特定客戶(hù)資產(chǎn)輸送利益，保證公平對(duì)待各類(lèi)投資者。

　　第二章公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)與流程

　　第三條公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是根據(jù)公司相關(guān)制度規(guī)定，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由公司總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場(chǎng)部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)組成，總經(jīng)理任風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)控制度并執(zhí)行；對(duì)公司運(yùn)作中存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和隱患進(jìn)行研究并作出控制決策；負(fù)責(zé)聽(tīng)取各部門(mén)風(fēng)

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 7

　　一、總則

　　為規(guī)范公司的技術(shù)管理工作，確保技術(shù)活動(dòng)的有序進(jìn)行，提升技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，特制定本技術(shù)管理制度。

　　二、技術(shù)管理體系

　　1. 公司建立完整的技術(shù)管理體系，明確各級(jí)技術(shù)管理部門(mén)和人員的.職責(zé)與權(quán)限，確保技術(shù)工作的協(xié)調(diào)與高效。

　　2. 技術(shù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、年度技術(shù)工作計(jì)劃和技術(shù)管理政策，并監(jiān)督執(zhí)行。

　　三、技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新

　　1. 鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，支持員工提出創(chuàng)新性的技術(shù)建議和解決方案，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

　　2. 設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)研發(fā)基金，用于支持重大技術(shù)項(xiàng)目的研發(fā)，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　3. 加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)等外部機(jī)構(gòu)的合作與交流，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

　　四、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

　　1. 制定并執(zhí)行統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，確保產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、服務(wù)等各環(huán)節(jié)的技術(shù)要求統(tǒng)一、協(xié)調(diào)。

　　2. 對(duì)外部引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行評(píng)估和審查，確保其符合公司的技術(shù)戰(zhàn)略和發(fā)展需求。

　　3. 建立健全技術(shù)檔案管理制度，確保技術(shù)資料的完整性、準(zhǔn)確性和保密性。

　　五、技術(shù)培訓(xùn)與人才培養(yǎng)

　　1. 定期開(kāi)展技術(shù)培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提升員工的技術(shù)水平和綜合素質(zhì)。

　　2. 鼓勵(lì)員工參加行業(yè)技術(shù)交流和培訓(xùn)活動(dòng)，拓寬技術(shù)視野，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。

　　3. 建立技術(shù)人才激勵(lì)機(jī)制，為優(yōu)秀技術(shù)人才提供廣闊的發(fā)展空間和良好的待遇。

　　六、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)

　　1. 對(duì)技術(shù)研發(fā)、項(xiàng)目實(shí)施等過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定應(yīng)對(duì)措施，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　2. 建立技術(shù)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)關(guān)注行業(yè)技術(shù)動(dòng)態(tài)，為公司決策提供技術(shù)支撐。

　　七、技術(shù)成果管理與應(yīng)用

　　1. 對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行登記、評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)員工積極申報(bào)專(zhuān)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　2. 加強(qiáng)技術(shù)成果的推廣應(yīng)用，促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

　　八、附則

　　1. 本技術(shù)管理制度由公司技術(shù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋和修訂，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。

　　2. 各相關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本技術(shù)管理制度，共同推動(dòng)公司的技術(shù)管理工作健康發(fā)展。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 8

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理，提升運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。

　　第二條運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn)，公司將運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成內(nèi)容。公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、各支持部門(mén)及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)支持活動(dòng)，適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱(chēng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序、人員、信息技術(shù)系統(tǒng)，以及外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。其中有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)的管理要求，按照外部法律法規(guī)和公司合規(guī)管理的有關(guān)制度與規(guī)定執(zhí)行。

　　第四條本辦法所稱(chēng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、相關(guān)部門(mén)及員工共同參與的，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)報(bào)告和處置的全過(guò)程。

　　第五條公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，通過(guò)有效的內(nèi)部制衡，逐步建立與公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制、報(bào)告運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而保證業(yè)務(wù)正常、持續(xù)、穩(wěn)健地開(kāi)展。

　　第六條公司建立與業(yè)務(wù)活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理環(huán)境規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度等相適應(yīng)的、有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素：

　�。ㄒ唬┒�事會(huì)和高級(jí)管理層的有效監(jiān)控；

　�。ǘ�）完善的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略、政策和程序；

　�。ㄈ�）有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；

　�。ㄋ模┩陚涞墓芾硇畔⑾到y(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；

　�。ㄎ澹┩晟频膬�(nèi)部控制和獨(dú)立的外部審計(jì)。

　　第二章組織體系與職責(zé)

　　第七條董事會(huì)是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策等重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第八條公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)在董事會(huì)的授權(quán)下，及時(shí)掌握和協(xié)調(diào)、指導(dǎo)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　第九條公司經(jīng)營(yíng)管理層在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)層面的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)制訂、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程，并定期向董事會(huì)提交運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)總體情況的報(bào)告；全面掌握公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況，特別是各項(xiàng)重大的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件或項(xiàng)目；為運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)并配備適當(dāng)資源。

　　第十條公司首席風(fēng)險(xiǎn)官須充分了解運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)水平及管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層報(bào)告；對(duì)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。第十一條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作的組織和實(shí)施，具體職責(zé)包括：

　�。ㄒ唬�牽頭組織制訂、修訂和完善公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程，以有效防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ǘ�）協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門(mén)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制相應(yīng)業(yè)務(wù)條線(xiàn)或相關(guān)部門(mén)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ㄈ�）建立公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理與問(wèn)責(zé)機(jī)制，以及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損失的追究機(jī)制。

　�。ㄋ模┒ㄆ�/不定期對(duì)各業(yè)務(wù)及支持部門(mén)涉及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作和事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)檢查、分析、評(píng)估并出具相應(yīng)意見(jiàn)和改進(jìn)要求。

　�。ㄎ澹┍O(jiān)控公司層面各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，根據(jù)監(jiān)管要求變化和業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r予以定期/不定期更新完善。

　　（六）定期分析、評(píng)估相關(guān)業(yè)務(wù)條線(xiàn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理情況，收集和報(bào)告公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。

　　第十二條公司各業(yè)務(wù)部門(mén)作為運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線(xiàn)，承擔(dān)本部門(mén)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任。部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)條線(xiàn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理情況負(fù)直接責(zé)任，主要職責(zé)包括：

　�。ㄒ唬┐_保公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程等得到遵守和貫徹執(zhí)行。

　�。ǘ�）建立本條線(xiàn)識(shí)別、評(píng)估、計(jì)量、控制、監(jiān)測(cè)和報(bào)告運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的方法與程序，組織制訂本條線(xiàn)的業(yè)務(wù)制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)控措施，報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核同意后實(shí)施，并定期修訂完善。

　�。ㄈ�）定期檢查、分析和評(píng)估本部門(mén)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況，及時(shí)對(duì)薄弱環(huán)節(jié)采取必要的糾正補(bǔ)救措施并通報(bào)相關(guān)內(nèi)控和支持部門(mén)；對(duì)內(nèi)控和支持部門(mén)所提示的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)組織落實(shí)整改與防范措施。

　�。ㄋ模�對(duì)部門(mén)主辦的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制訂對(duì)應(yīng)的控制措施。

　�。ㄎ澹┦占�和分析本部門(mén)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)，定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部通報(bào)，并且應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。

　�。�六）制訂本部門(mén)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，并定期測(cè)試和演練，確保應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的有效性。

　�。ㄆ撸┕�司規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第十三條公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)分別做好財(cái)務(wù)管理、資金和流動(dòng)性管理、交易管理和清算交收、信息技術(shù)安全、人力資源管理、后勤保障以及安全保衛(wèi)等方面的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并應(yīng)在涉及其職責(zé)分工及專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)的范圍內(nèi)為其他部門(mén)管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提供資源和支持，以促進(jìn)公司整體的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　第十四條公司將運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇，審計(jì)稽核部負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的充分性和有效性進(jìn)行獨(dú)立、客觀(guān)的審查和評(píng)價(jià)。審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)督促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)整改，并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。

　　第三章運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制和評(píng)估

　　第十五條

　　公司建立健全運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制體系，全面涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十六條公司所面臨的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于人員因素、內(nèi)部流程、信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷以及外部事件等四大類(lèi)別：

　　（一）人員因素，是指公司員工發(fā)生內(nèi)部欺詐、失職違規(guī)、沒(méi)有授權(quán)的行為。員工知識(shí)技能匱乏、核心員工流失以及違反用工法律法規(guī)等。

　�。ǘ�）內(nèi)部流程，是指公司制度業(yè)務(wù)流程缺失、設(shè)計(jì)不完善，或者沒(méi)有被嚴(yán)格執(zhí)行等因素。

　　（三）信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷，是指信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)維護(hù)不完善導(dǎo)致不能正常提供全部、部分服務(wù)或業(yè)務(wù)中斷，具體表現(xiàn)為數(shù)據(jù)或信息質(zhì)量低下、違反系統(tǒng)安全規(guī)定、系統(tǒng)設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，以及系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性、兼容性、適宜性等問(wèn)題。

　�。ㄋ模┩獠渴录�，是指由于監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化、外部人員故意欺詐或非法洗錢(qián)以及自然災(zāi)害等外部突發(fā)事件而影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或造成損失。

　　第十七條公司通過(guò)采取內(nèi)部自我評(píng)估、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法等多種手段，對(duì)公司業(yè)務(wù)過(guò)程中所面臨的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估，并根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)驗(yàn)證評(píng)估結(jié)果并調(diào)整評(píng)估程序。第十八條公司各部門(mén)應(yīng)根據(jù)外部法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定，對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、有針對(duì)性、持續(xù)的識(shí)別和評(píng)估，自我評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)留痕備查。

　　第十九條公司各部門(mén)應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。具體的方法包括：

　�。ㄒ唬┰u(píng)估運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制

　　（二）損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集；

　�。ㄈ�）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)；

　�。ㄋ模┬庐a(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

　　（五）內(nèi)部控制的測(cè)試和審查；

　�。�六）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告；

　�。ㄆ撸┢渌�有效管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的方法。

　　第二十條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司各部門(mén)開(kāi)展運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作，并提供相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)服務(wù)。

　　第二十一條公司各部門(mén)應(yīng)將發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失事件，按照要求及時(shí)報(bào)送合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總整理。

　　第二十二條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部通過(guò)收集公司的歷史運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，結(jié)合外部相關(guān)損失數(shù)據(jù)，探索采取合理的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和評(píng)估，并進(jìn)行相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析和預(yù)警等動(dòng)態(tài)管理措施。第二十三條當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，公司各部門(mén)應(yīng)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告并提供有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提供必要的支持與協(xié)助：

　�。ㄒ唬┬庐a(chǎn)品和新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)；

　�。ǘ�）新設(shè)備和新系統(tǒng)應(yīng)用；

　�。ㄈ�）信息技術(shù)系統(tǒng)的重大變更；

　�。ㄋ模┲卮笫鹿省㈦U(xiǎn)情、案件、隱患發(fā)生時(shí)；

　　（五）部門(mén)業(yè)務(wù)流程發(fā)生較大變化時(shí)；

　�。�六）組織機(jī)構(gòu)重大變革；

　�。ㄆ撸╆P(guān)鍵崗位人員流動(dòng)；

　　（八）外部法律法規(guī)、監(jiān)管要求發(fā)生變化；

　�。ň牛┩獠拷鹑谙嚓P(guān)行業(yè)發(fā)生運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，公司可能面臨類(lèi)似的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

　　（十）其他可能引發(fā)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情況。

　　第二十四條對(duì)已識(shí)別的`運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)評(píng)估結(jié)果，組織公司各部門(mén)提出相應(yīng)的控制措施，其控制措施種類(lèi)包括但不限于以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┱�策的制訂和更新；

　�。ǘ�）從業(yè)人員的資質(zhì)；

　�。ㄈ�）不相容職責(zé)分離；

　�。ㄋ模�對(duì)文件資料的審查；

　�。ㄎ澹�復(fù)核與審批；

　�。�六）抽查與檢查；

　�。ㄆ撸﹥�(nèi)部審計(jì)檢查；

　�。ò耍┍P(pán)點(diǎn)與對(duì)賬；

　�。ň牛┛己伺c問(wèn)責(zé)；

　�。ㄊ�）系統(tǒng)控制：包括權(quán)限設(shè)置、系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則的設(shè)置、系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算和流轉(zhuǎn)以及系統(tǒng)自動(dòng)制單等。

　　第二十五條公司應(yīng)當(dāng)將加強(qiáng)內(nèi)部控制作為運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段，相關(guān)的內(nèi)部控制措施至少應(yīng)當(dāng)包括：

　�。ㄒ唬┎块T(mén)之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突；

　�。ǘ�）密切監(jiān)測(cè)遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況；

　　（三）對(duì)接觸和使用公司資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控；

　　（四）員工具有與其從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)能力并接受相關(guān)培訓(xùn)；

　�。ㄎ澹┳R(shí)別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品；

　�。�六）定期對(duì)自營(yíng)投資賬戶(hù)進(jìn)行復(fù)核和對(duì)賬；

　�。ㄆ撸╆P(guān)鍵崗位輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制性休假制度和離崗審計(jì)制度；

　�。ò耍┲匾獚徫换蛎舾协h(huán)節(jié)員工八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范；

　�。ň牛┙�立客戶(hù)和公司員工的投訴與舉報(bào)制度；

　�。ㄊ�）合規(guī)、風(fēng)控情況納入績(jī)效考核；

　�。ㄊ�一）風(fēng)險(xiǎn)事件查處和相應(yīng)的信息披露制度。

　　第四章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

　　第二十六條公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部建立與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理相適應(yīng)的關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并對(duì)指標(biāo)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)。關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括但不限于失敗交易金額、核心員工流失率、客戶(hù)投訴次數(shù)、監(jiān)管處罰次數(shù)、錯(cuò)誤和遺漏的頻率以及嚴(yán)重程度等。

　　第二十七條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部組織各部門(mén)建立有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損損失件收集機(jī)制，以統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、范圍、程序和方法，系統(tǒng)性地收集、整理、跟蹤和分析與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)和事件信息。

　　第二十八條公司各部門(mén)監(jiān)測(cè)各自業(yè)務(wù)層面的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)在監(jiān)測(cè)工作中發(fā)現(xiàn)并下發(fā)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息，相關(guān)部門(mén)應(yīng)就該監(jiān)測(cè)信息進(jìn)行及時(shí)處理并反饋，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)監(jiān)測(cè)信息的處理情況進(jìn)行跟蹤，監(jiān)測(cè)信息的處理過(guò)程應(yīng)有留痕。

　　第五章風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　第二十九條公司各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)任何運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)按規(guī)定定期、不定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送，并確保上報(bào)內(nèi)容及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超出限額或發(fā)生運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)報(bào)告合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、采取措施及時(shí)解決，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告。

　　第三十條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)報(bào)告公司整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)發(fā)生的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行總結(jié)，提出處置建議，常規(guī)事件納入公司風(fēng)控日?qǐng)?bào)、月報(bào)，報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理層。重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)編制專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告報(bào)送公司管理層。

　　第六章附則

　　第三十一條本辦法由公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第三十二條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 9

　　為了確保軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目能夠按照預(yù)定的成本、進(jìn)度、質(zhì)量順利完成，特制定本軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理制度。

　　一、項(xiàng)目立項(xiàng)與規(guī)劃

　　1. 需求分析與確定：

　　對(duì)項(xiàng)目需求進(jìn)行詳細(xì)的分析和確認(rèn)，確保需求的準(zhǔn)確性和完整性。

　　編寫(xiě)《立項(xiàng)分析報(bào)告》和《業(yè)務(wù)需求說(shuō)明書(shū)》，明確項(xiàng)目的范圍和邊界。

　　提交給相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審批，確保項(xiàng)目與公司整體策略相一致。

　　2. 項(xiàng)目計(jì)劃制定：

　　項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的計(jì)劃制定，包括任務(wù)分解、時(shí)間規(guī)劃、資源分配等。

　　編寫(xiě)《項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)》，明確項(xiàng)目的具體任務(wù)描述、進(jìn)度表、里程碑等。

　　二、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與角色

　　1. 團(tuán)隊(duì)組建：

　　根據(jù)項(xiàng)目需求和技術(shù)要求，挑選合適的項(xiàng)目成員，組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。

　　團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)包括業(yè)務(wù)組（或需求提出組）和IT組（可能包括網(wǎng)絡(luò)管理員和合作開(kāi)發(fā)商）。

　　2. 角色與職責(zé)：

　　明確項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的角色和職責(zé)，確保每個(gè)人都知道自己的工作任務(wù)和目標(biāo)。

　　設(shè)立項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制。

　　三、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)控

　　1. 任務(wù)執(zhí)行：

　　項(xiàng)目組成員按照項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行各自的任務(wù)，確保任務(wù)按時(shí)完成。

　　定期進(jìn)行工作檢查和考核，確保工作質(zhì)量和進(jìn)度。

　　2. 進(jìn)度監(jiān)控：

　　項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行。

　　如遇進(jìn)度延誤，及時(shí)分析原因并采取措施進(jìn)行調(diào)整。

　　3. 風(fēng)險(xiǎn)管理：

　　對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)測(cè)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

　　定期對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧和更新，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

　　四、項(xiàng)目文檔與配置管理

　　1. 文檔管理：

　　對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中的所有文檔進(jìn)行統(tǒng)一管理，包括需求文檔、設(shè)計(jì)文檔、測(cè)試文檔等。

　　確保文檔的準(zhǔn)確性和完整性，及時(shí)更新和歸檔。

　　2. 配置管理：

　　對(duì)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)代碼、配套文檔等進(jìn)行配置管理，確保版本控制和變更管理。

　　使用版本控制工具（如Git）對(duì)項(xiàng)目代碼進(jìn)行版本控制，確保代碼的可追溯性和可管理性。

　　五、項(xiàng)目測(cè)試與驗(yàn)收

　　1. 系統(tǒng)測(cè)試：

　　制定詳細(xì)的測(cè)試計(jì)劃，包括單元測(cè)試、集成測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試等。

　　使用測(cè)試工具和方法對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行全面測(cè)試，確保系統(tǒng)功能的正確性和穩(wěn)定性。

　　2. 用戶(hù)測(cè)試：

　　建立用戶(hù)測(cè)試環(huán)境，讓用戶(hù)根據(jù)測(cè)試用例進(jìn)行測(cè)試。

　　收集用戶(hù)反饋，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。

　　3. 項(xiàng)目驗(yàn)收：

　　根據(jù)項(xiàng)目合同和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。

　　編寫(xiě)《項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，記錄驗(yàn)收過(guò)程和結(jié)果。

　　六、項(xiàng)目總結(jié)與評(píng)估

　　1. 項(xiàng)目總結(jié)：

　　項(xiàng)目完成后進(jìn)行項(xiàng)目總結(jié)，回顧項(xiàng)目過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

　　編寫(xiě)《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，為未來(lái)的.項(xiàng)目提供參考。

　　2. 項(xiàng)目評(píng)估：

　　對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，包括成本、進(jìn)度、質(zhì)量等方面的評(píng)估。

　　分析項(xiàng)目成功的原因和存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。

　　七、其他注意事項(xiàng)

　　1. 溝通與協(xié)作：

　　加強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間的溝通與協(xié)作，確保信息暢通。

　　定期召開(kāi)項(xiàng)目會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展和存在的問(wèn)題。

　　2. 資源管理：

　　合理配置項(xiàng)目資源，包括人力、物力、財(cái)力等。

　　確保項(xiàng)目資源得到充分利用，避免浪費(fèi)。

　　3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：

　　加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，確保項(xiàng)目過(guò)程中使用的軟件和技術(shù)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 10

　　第一章 總則

　　第一條 為有效識(shí)別、評(píng)估、控制及監(jiān)控公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能遇到的安全風(fēng)險(xiǎn)，確保人員安全、資產(chǎn)安全及業(yè)務(wù)連續(xù)性，特制定本安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本制度”）。

　　第二條 本制度適用于公司所有部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及全體員工，旨在構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)化、規(guī)范化的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。

　　第三條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的'基本原則包括：預(yù)防為主、綜合治理、全員參與、持續(xù)改進(jìn)。

　　第二章 組織架構(gòu)與職責(zé)

　　第四條 公司成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安委會(huì)”），負(fù)責(zé)全面指導(dǎo)、監(jiān)督公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。安委會(huì)主任由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人及安全專(zhuān)家。

　　第五條 安委會(huì)主要職責(zé)：

　　1. 制定和修訂安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　　2. 審批重大安全風(fēng)險(xiǎn)防控方案；

　　3. 監(jiān)督安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況；

　　4. 定期組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急演練；

　　5. 協(xié)調(diào)解決重大安全風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。

　　第六條 各部門(mén)應(yīng)設(shè)立安全管理小組，負(fù)責(zé)本部門(mén)日常安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告及控制措施的制定與執(zhí)行。

　　第三章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

　　第七條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：采用問(wèn)卷調(diào)查、專(zhuān)家咨詢(xún)、歷史數(shù)據(jù)分析等多種方法，定期（如每季度）及不定期（如新項(xiàng)目啟動(dòng)、重大變更時(shí)）對(duì)公司內(nèi)外環(huán)境進(jìn)行全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

　　第八條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性與定量分析，評(píng)估其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如高、中、低），并編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

　　第九條 風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)：根據(jù)公司實(shí)際情況，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為信息安全風(fēng)險(xiǎn)、物理安全風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等類(lèi)別，以便于針對(duì)性管理。

　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)控

　　第十條 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定并實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于：

　　1. 制定和完善安全管理制度、操作規(guī)程；

　　2. 加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高安全意識(shí)與技能；

　　3. 采用技術(shù)手段（如加密、防火墻、入侵檢測(cè)等）提升安全防護(hù)能力；

　　4. 實(shí)施定期安全檢查與審計(jì)，確保控制措施的有效性；

　　5. 建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，制定應(yīng)急預(yù)案并定期組織演練。

　　第十一條 監(jiān)控與報(bào)告：建立安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況及效果進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，定期向安委會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)評(píng)估并調(diào)整控制措施。

　　第五章 持續(xù)改進(jìn)

　　第十二條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，公司應(yīng)定期回顧和總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程和方法，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

　　第十三條 鼓勵(lì)員工提出安全風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)建議，對(duì)有效建議給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六章 附則

　　第十四條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，解釋權(quán)歸公司安委會(huì)所有。

　　第十五條 隨著公司發(fā)展和外部環(huán)境變化，本制度將適時(shí)進(jìn)行修訂和完善。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 11

　　第一章總則

　　第一條為了準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，確保企業(yè)的生產(chǎn)安全，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11號(hào)）要求，全面推行企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

　　第三條本制度對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控提出了要求，適用于xxx總部、各直屬單位。全資及控股權(quán)屬企業(yè)，應(yīng)根據(jù)本制度和國(guó)務(wù)院安委辦《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，結(jié)合各自實(shí)際，實(shí)現(xiàn)本制度的轉(zhuǎn)化、對(duì)接和落實(shí)。

　　第二章安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

　　第四條各單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，充分考慮危害的根源和性質(zhì)，對(duì)本單位潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等安全生產(chǎn)危害因素進(jìn)行辨識(shí)。

　　第五條各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。可使用工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　第六條各單位應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)家和全體員工，采取安全績(jī)效獎(jiǎng)懲等有效措施，全方位、全過(guò)程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程要突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險(xiǎn)源、勞動(dòng)密集型場(chǎng)所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。

　�。ㄒ唬┥�產(chǎn)工藝固有風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容。

　　1.設(shè)計(jì)施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件、封閉圈以下深度、排土場(chǎng)情況和周邊環(huán)境等。

　　2.設(shè)計(jì)施工情況、庫(kù)容、壩高、匯水面積、筑壩方式、浸潤(rùn)線(xiàn)控制情況、庫(kù)址地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等。

　�。ǘ�）設(shè)備設(shè)施重點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容。

　　1.生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)的機(jī)械化程度和自動(dòng)化水平。

　　2.生產(chǎn)、調(diào)度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平。

　　3.設(shè)備設(shè)施的技術(shù)水平，先進(jìn)適用技術(shù)和裝備的應(yīng)用情況。

　　4.設(shè)備設(shè)施取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志情況。

　　5.設(shè)備設(shè)施定期檢測(cè)檢驗(yàn)執(zhí)行情況。XX全生產(chǎn)監(jiān)管指令落實(shí)情況。

　　第七條各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)辨識(shí)出的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》（GB6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確安.定全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，對(duì)不同類(lèi)別的安全風(fēng)險(xiǎn)，采用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確安.定全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　第八條各單位應(yīng)當(dāng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為D級(jí)1級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)）、C級(jí)2級(jí)（較大風(fēng)險(xiǎn)）、B級(jí)3級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)）和A級(jí)4級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)），分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。各單位可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)時(shí)，對(duì)每一級(jí)可考慮再細(xì)分亞類(lèi)管控，例如：對(duì)A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度等再劃分為A+、A、A-亞類(lèi)。

　　第三章安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控

　　第九條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)的結(jié)果，通過(guò)采取隔離危險(xiǎn)源、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的目的，同時(shí)針對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。各單位各級(jí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控遵循以下原則：

　�。ㄒ唬〢級(jí)4級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)），需要注意，可以接受（或可容許的）。各企業(yè)員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)A級(jí)危害因素的控制管理，可根據(jù)生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。

　�。ǘ�）B級(jí)3級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)），需要控制整改。各企業(yè)車(chē)間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B級(jí)危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；應(yīng)考慮效果更佳的解決方案或改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確�？刂拼胧┑靡詫�(shí)施，保留記錄。

　　（三）C級(jí)2級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。各企業(yè)、職能部門(mén)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危害因素的控制管理，所屬車(chē)間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要采取改進(jìn)的控制措施。

　�。ㄋ模〥級(jí)1級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），各企業(yè)應(yīng)對(duì)D級(jí)危害因素控制管理，具體由各分廠(chǎng)或職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)范圍具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)停止風(fēng)險(xiǎn)不可控制的工作，立即整改，采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。

　　第十條各單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。

　　第十一條各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類(lèi)、分專(zhuān)業(yè)進(jìn)行管理，逐一落實(shí)企業(yè)、車(chē)間、班組和崗位的'管控責(zé)任，尤其要強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重安.大全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點(diǎn)管控。

　　第十二條各單位應(yīng)當(dāng)建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告制度，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工都掌握安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急措施。第十三條各單位要在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重安.大全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

　　第十四條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)過(guò)程及材料、工藝、設(shè)備、防護(hù)措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國(guó)家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

　　第四章管理責(zé)任

　　第十五條各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查治理工作，建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定從企業(yè)、工程部、班組和崗位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案，逐級(jí)建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任制，逐步構(gòu)安.建全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。

　　第十六條各單位違反本制度，有下列行為之一的，視情況處以200-3000元罰款，并列入xxx安全生產(chǎn)考核：

　�。ㄒ唬┪唇�立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的；

　�。ǘ�）未制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施方案并有效實(shí)施的；

　�。ㄈ�）未按規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、管控的；

　　（四）未建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬的；

　�。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)告知的。

　　第十七條對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控不力、構(gòu)安.建全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制工作不力，導(dǎo)致形成隱患，并引發(fā)事故的單位，按照xxx《安全生產(chǎn)考核管理制度》進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)部門(mén)，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

　　第五章附則

　　第十八條本制度經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議通過(guò)，自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　第十九條本制度由xx安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 12

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防和控制各類(lèi)安全事故的發(fā)生，保障員工生命安全和公司財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

　　第二條 本制度適用于公司所有部門(mén)、崗位及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，旨在建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)的可識(shí)別、可評(píng)估、可控制、可追溯。

　　第三條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理遵循“預(yù)防為主、綜合治理、全員參與、持續(xù)改進(jìn)”的原則，強(qiáng)調(diào)從源頭抓起，通過(guò)系統(tǒng)化的方法識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制安全風(fēng)險(xiǎn)，確保公司安全運(yùn)營(yíng)。

　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第四條 公司成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。委員會(huì)主任由公司最高管理者擔(dān)任，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人及安全管理人員。

　　第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主要職責(zé)包括：

　　1. 制定和完善公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　　2. 組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)工作；

　　3. 監(jiān)督各部門(mén)落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施；

　　4. 定期召開(kāi)安全風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，分析安全形勢(shì)，研究解決重大安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題；

　　5. 負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的教育培訓(xùn)和宣傳工作。

　　第六條 各部門(mén)應(yīng)設(shè)立安全風(fēng)險(xiǎn)管理員，具體負(fù)責(zé)本部門(mén)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括日常巡查、隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告及防控措施的實(shí)施等。

　　第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

　　第七條 公司應(yīng)定期進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別范圍覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程、全領(lǐng)域、全崗位。識(shí)別方法可采用安全檢查表、專(zhuān)家咨詢(xún)、事故樹(shù)分析等多種方式。

　　第八條 對(duì)識(shí)別出的安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)組織專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如高、中、低），明確風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的`后果及影響范圍。

　　第九條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能后果、防控措施及建議等，并報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核。

　　第四章 安全風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)

　　第十條 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人及完成時(shí)限。高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練。

　　第十一條 各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)防控措施，加強(qiáng)日常巡查和隱患排查，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。對(duì)發(fā)現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)或隱患，應(yīng)及時(shí)上報(bào)并采取措施處理。

　　第十二條 公司應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)可控。

　　第五章 持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)督考核

　　第十三條 公司應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善制度體系。

　　第十四條 將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司績(jī)效考核體系，對(duì)在安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作中表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)失職瀆職、造成安全事故的，依法依規(guī)追究責(zé)任。

　　第十五條 加強(qiáng)與外部安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督，不斷提升公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

　　第六章 附則

　　第十六條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施，解釋權(quán)歸公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)所有。隨著公司發(fā)展和法律法規(guī)的更新，本制度將適時(shí)進(jìn)行修訂和完善。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 13

　　出口退稅涉及范圍廣部門(mén)多，存在的風(fēng)險(xiǎn)也大，為加強(qiáng)管理，保證公司的出口退稅工作順利開(kāi)展，現(xiàn)針對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，制訂本制度。

　　一、組織保證

　�。ㄒ唬┏闪⒐芾硇〗M：組長(zhǎng)：董事長(zhǎng)，副組長(zhǎng)：總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，成員：財(cái)務(wù)部辦稅員、出口業(yè)務(wù)部單證員、合同部外匯核銷(xiāo)員

　　（二）明確責(zé)任：責(zé)任主管領(lǐng)導(dǎo)：組長(zhǎng)及副組長(zhǎng)；其他直接責(zé)任人員：各成員。

　　二、法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　1、出口退稅涉及騙取出口退稅罪，立案標(biāo)準(zhǔn)為涉案金額達(dá)到人民幣五萬(wàn)元以上。《刑法》第204條規(guī)定：“以假報(bào)出口或者其他欺騙手段，騙取國(guó)家出口退稅款，數(shù)額較大的（5萬(wàn)以上），處五年以下有期徒刑或者拘役，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金；數(shù)額巨大（50萬(wàn)以上）或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金；數(shù)額特別巨大（250萬(wàn)以上）或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處騙取稅款一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照各該條的規(guī)定處罰。

　　2、20xx年9月17日最高人民法院《關(guān)于審理騙取出口退稅刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》相關(guān)規(guī)定如下：“第一條刑法第二百零四條規(guī)定的‘假報(bào)出口’，是指以虛構(gòu)已稅貨物出口事實(shí)為目的，具有下列情形之一的行為：

　　a、偽造或者簽訂虛假的買(mǎi)賣(mài)合同；

　　b、以偽造、變?cè)旎蛘咂渌�非法手段取得出口貨物�?bào)關(guān)單、出口收匯核銷(xiāo)單、出口貨物專(zhuān)用繳款書(shū)等有關(guān)出口退稅單據(jù)、憑證；

　　c、虛開(kāi)、偽造、非法購(gòu)買(mǎi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票或者其他可以用于出口退稅的發(fā)票；

　　d、其他虛構(gòu)已稅貨物出口事實(shí)的行為。

　　3、具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百零四條規(guī)定的‘其他欺騙手段’：

　　a、騙取出口貨物退稅資格的；

　　b、將未納稅或者免稅貨物作為已稅貨物出口的；

　　c、雖有貨物出口，但虛構(gòu)該出口貨物的.品名、數(shù)量、單價(jià)等要素，騙取未實(shí)際納稅部分出口退稅款的。

　　三、防范風(fēng)險(xiǎn)

　�。ㄒ唬┙�立和完善出口退稅管理的舉措

　　1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。

　　公司應(yīng)制訂出《國(guó)際業(yè)務(wù)商務(wù)管理流程》，明確公司財(cái)務(wù)部和合同執(zhí)行單位相關(guān)崗位在執(zhí)行國(guó)際業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)，規(guī)定各出口關(guān)鍵環(huán)節(jié)所必需的合規(guī)性文件及須辦理的手續(xù)；制訂出《出口退稅業(yè)務(wù)管理流程》，具體說(shuō)明辦理出口退稅過(guò)程中所涉及的崗位、職責(zé)、相關(guān)單證及提交時(shí)間等，明確出口退稅業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范，明確各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位職責(zé)和權(quán)限。

　　2、明確規(guī)范和約束供應(yīng)商和貨運(yùn)代理商在出口退稅環(huán)節(jié)中的職責(zé)。在簽訂設(shè)備和材料采購(gòu)合同時(shí)，明確約定供應(yīng)商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應(yīng)商提交增值稅發(fā)票時(shí)不出現(xiàn)遺漏和差錯(cuò)。選擇有實(shí)力的貨運(yùn)代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時(shí)拿到合格的報(bào)關(guān)單。

　�。ǘ�）加強(qiáng)各部門(mén)間的交流與銜接工作

　　出口退稅工作統(tǒng)合性比較強(qiáng)，時(shí)間性要求嚴(yán)格，涉及部門(mén)廣泛，對(duì)外涉及國(guó)稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報(bào)關(guān)行，對(duì)內(nèi)涉及銷(xiāo)售部、合同部、財(cái)務(wù)部、物流部，加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，理順退稅業(yè)務(wù)所涉及各個(gè)環(huán)節(jié)工作的銜接，以促進(jìn)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關(guān)單證傳遞的流程、時(shí)間要求和操作規(guī)范，做好登記和保管單據(jù)交接記錄，建立責(zé)任追究制度。明確分工，財(cái)務(wù)部應(yīng)設(shè)專(zhuān)職辦稅員，負(fù)責(zé)具體的審單、申報(bào)和備案工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專(zhuān)用發(fā)票及出口報(bào)關(guān)單、辦理出口收匯核銷(xiāo)單，退稅業(yè)務(wù)單據(jù)在傳遞過(guò)程中出現(xiàn)不及時(shí)或者丟失的現(xiàn)象，業(yè)務(wù)人員未能及時(shí)辦理收匯核銷(xiāo)或遠(yuǎn)期收匯證明等事項(xiàng)，將導(dǎo)致出口退稅無(wú)法正常辦理，所有部門(mén)必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開(kāi)展。

　�。ㄈ�）各級(jí)人員的高度重視，提高防范退稅風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。公司領(lǐng)導(dǎo)層、業(yè)務(wù)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，及時(shí)了解和掌握國(guó)家退稅政策變動(dòng)對(duì)企業(yè)的影響。財(cái)務(wù)部門(mén)作為出口退稅工作的主辦部門(mén)應(yīng)隨時(shí)跟蹤國(guó)家退稅政策的變動(dòng)情況，結(jié)合公司的特點(diǎn)和現(xiàn)狀，向公司領(lǐng)導(dǎo)層提供有益的參考意見(jiàn)；財(cái)務(wù)部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿(mào)知識(shí)、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、稅收知識(shí)，加強(qiáng)辦稅員能力的培訓(xùn)，按辦稅員崗位工作說(shuō)明和程序進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和對(duì)外交往能力。辦稅員實(shí)行崗位輪換，在保持工作連續(xù)性的前提下，不定期對(duì)辦稅員進(jìn)行崗位輪換，以防止差錯(cuò)和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設(shè)想，提高工作效率。辦稅員對(duì)申報(bào)的差錯(cuò)要及時(shí)調(diào)整，及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通。出口退稅政策性強(qiáng)，各成員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)與交流，掌握最新的政策與動(dòng)態(tài)，積極參加國(guó)稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)組織的政策宣講會(huì)、政策輔導(dǎo)會(huì)議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。

　　（四）單據(jù)的合規(guī)性檢查

　　1、報(bào)關(guān)單的合規(guī)：

　　報(bào)關(guān)單的信息要做到準(zhǔn)確填列，貨物金額要與執(zhí)行合同執(zhí)行部門(mén)提供的商業(yè)發(fā)票金額保持一致。報(bào)關(guān)單上的其他重要信息控制點(diǎn)包括貿(mào)易方式，合同協(xié)議號(hào)，批準(zhǔn)文號(hào)，提運(yùn)單號(hào)，運(yùn)抵國(guó)等正確填列。

　　2、外匯核銷(xiāo)單的合規(guī)：

　　外匯核銷(xiāo)單信息的時(shí)間性要求也必須達(dá)到，預(yù)計(jì)180天內(nèi)無(wú)法收款的，應(yīng)及時(shí)辦理遠(yuǎn)期收匯證明，辦理前應(yīng)對(duì)遠(yuǎn)期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計(jì)，辦理后在收款時(shí)也應(yīng)及時(shí)在外匯核銷(xiāo)。

　　3、其他單據(jù)的確認(rèn)：

　　收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當(dāng)中涉及樣品或者委托代理采購(gòu)等其他事項(xiàng)，需要業(yè)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。

　�。ㄎ澹┯嘘P(guān)備案單證

　　國(guó)家稅務(wù)總局公告20xx年第24號(hào)，出口企業(yè)應(yīng)在申報(bào)出口退（免）稅后15日內(nèi)，將所申報(bào)退（免）稅貨物的下列單證，按申報(bào)退（免）稅的出口貨物順序，填寫(xiě)《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點(diǎn)，以備主管稅務(wù)機(jī)關(guān)核查。

　　1．外貿(mào)企業(yè)購(gòu)貨合同、生產(chǎn)企業(yè)收購(gòu)非自產(chǎn)貨物出口的購(gòu)貨合同，包括一筆購(gòu)銷(xiāo)合同下簽訂的補(bǔ)充合同等；

　　2．出口貨物裝貨單；

　　3．出口貨物運(yùn)輸單據(jù)（包括：海運(yùn)提單、航空運(yùn)單、鐵路運(yùn)單、貨物承運(yùn)單據(jù)、郵政收據(jù)等承運(yùn)人出具的貨物單據(jù)，以及出口企業(yè)承付運(yùn)費(fèi)的國(guó)內(nèi)運(yùn)輸單證）。若有無(wú)法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內(nèi)容或作用的其他單證進(jìn)行單證備案。除另有規(guī)定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 14

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步完善公司的公平交易管理，保證公司進(jìn)行投資運(yùn)作的不同投資組合得到公平對(duì)待，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者通過(guò)與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。本制度所稱(chēng)投資組合包括公司自主備案產(chǎn)品和擔(dān)任投顧的產(chǎn)品，組合以開(kāi)立具體的證券賬戶(hù)為標(biāo)準(zhǔn)，每一個(gè)單獨(dú)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，稱(chēng)為一個(gè)投資組合。第三條本制度所稱(chēng)公司的公平交易制度，其規(guī)范的范圍至少應(yīng)包括境內(nèi)上市股票、債券的一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、二級(jí)市場(chǎng)交易等投資管理活動(dòng)，同時(shí)應(yīng)包括授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等投資管理活動(dòng)相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　第四條公司應(yīng)合理設(shè)置內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，在保證采用不投資策略的各投資組合投資決策相對(duì)獨(dú)立性的同時(shí)，確保其在獲得投資信息、投資建議和實(shí)施投資決策方面享有公平的機(jī)會(huì)。第五條公司應(yīng)建立科學(xué)的投資決策體系，加強(qiáng)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，并通過(guò)工作制度、流程和技術(shù)手段保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，應(yīng)通過(guò)對(duì)投資交易行為的監(jiān)控、分析評(píng)估和信息披露來(lái)加強(qiáng)對(duì)公平交易過(guò)程和結(jié)果的監(jiān)督。

　　第二章投資決策的內(nèi)部控制

　　第六條公司應(yīng)不斷完善投資策略和投資決策流程，提高投資決策的科學(xué)性和客觀(guān)性，確保各投資組合享有公平的投資決策機(jī)會(huì)，建立公平交易的制度環(huán)境。

　　第七條公司應(yīng)建立客觀(guān)的研究方法和投資策略，任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，避免主觀(guān)臆斷，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息作為投資依據(jù)。

　　第八條公司應(yīng)根據(jù)上述研究方法建立全公司適用的投資對(duì)象備選庫(kù)和交易對(duì)手備選庫(kù)，制定明確的備選庫(kù)建立、維護(hù)程序。

　　第九條公司應(yīng)在備選庫(kù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對(duì)象備選庫(kù)和交易對(duì)手備選庫(kù)，投資經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。

　　第十條公司應(yīng)健全投資授權(quán)制度，明確投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)、投資經(jīng)理等各投資決策主體的職責(zé)和權(quán)限劃分，合理確定各投資經(jīng)理的投資權(quán)限。投資決策委員會(huì)和投資總監(jiān)等管理機(jī)構(gòu)和人員不得對(duì)投資經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)的投資活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。投資經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，超過(guò)投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序。

　　第十一條公司應(yīng)建立投資組合投資信息的管理及保密制度，不同投資經(jīng)理之間的持倉(cāng)和交易等重大非公開(kāi)投資信息應(yīng)相互隔離。

　　第十二條公司應(yīng)建立系統(tǒng)的交易方法，即投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資組合的投資風(fēng)格和投資策略，制定客觀(guān)、完整的交易決策規(guī)則，并按照這些規(guī)則進(jìn)行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀(guān)性和獨(dú)立性。

　　第三章交易執(zhí)行的內(nèi)部控制

　　第十三條公司應(yīng)將量化投資策略、交易算法和交易實(shí)施環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合考量，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。

　　第十四條對(duì)于交易所公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易，公司應(yīng)執(zhí)行交易系統(tǒng)中的公平交易程序。對(duì)于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，公司應(yīng)建立相應(yīng)的控制制度和流程。

　　第十五條公司應(yīng)完善銀行間市場(chǎng)交易、交易所大宗交易等非集中競(jìng)價(jià)交易的交易分配制度，保證各投資組合獲得公平的交易機(jī)會(huì)。對(duì)于部分債券一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)等以公司名義進(jìn)行的交易，各投資經(jīng)理應(yīng)在交易前獨(dú)立地確定各投資組合的交易價(jià)格和數(shù)量，公司應(yīng)按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行分配。如果由于特殊原因不能按照上述原則進(jìn)行分配的，公司應(yīng)建立相應(yīng)的控制制度和流程。

　　第四章行為監(jiān)控和分析評(píng)估

　　第十六條公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資交易行為的監(jiān)察稽核力度，建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評(píng)估制度，并建立相關(guān)記錄制度，確保公平交易可稽核。

　　第十七條公司應(yīng)對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票申購(gòu)、以公司名義進(jìn)行的債券一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)的申購(gòu)方案和分配過(guò)程進(jìn)行審核和監(jiān)控，保證分配結(jié)果符合公平交易的原則。

　　第十八條公司應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)公認(rèn)的第三方信息，對(duì)投資組合與交易對(duì)手之間議價(jià)交易的交易價(jià)格公允性進(jìn)行審查。相關(guān)投資經(jīng)理應(yīng)對(duì)交易價(jià)格異常情況進(jìn)行合理性解釋。

　　第十九條公司應(yīng)對(duì)不同投資組合，尤其是同一位投資經(jīng)理管理的，采用相同量化投資策略的不同投資組合同日同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控，同時(shí)對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行分析。相關(guān)投資經(jīng)理應(yīng)對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

　　第二十條公司應(yīng)嚴(yán)格控制不同投資組合之間的同日反向交易，嚴(yán)格禁止可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需要而發(fā)生的同日反向交易，公司應(yīng)要求相關(guān)投資經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存記錄備查，但是完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外。

　　第二十一條公司應(yīng)對(duì)其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)于異常交易發(fā)生前后不同投資組合買(mǎi)賣(mài)該異常交易證券的情況進(jìn)行分析。相關(guān)投資經(jīng)理應(yīng)對(duì)異常交易情況進(jìn)行合理性解釋。

　　第五章報(bào)告、信息披露和外部監(jiān)督

　　第二十二條公司相關(guān)部門(mén)如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，應(yīng)及時(shí)向公司管理層匯報(bào)并采取相關(guān)控制和改進(jìn)措施。

　　第二十三條公司應(yīng)分別于每季度和每對(duì)公司管理的不同投資組合的整體收益率差異、分投資類(lèi)別（股票、債券）的收益率差異進(jìn)行分析，對(duì)連續(xù)四個(gè)季度期間內(nèi)、不同時(shí)間窗下（如日內(nèi)、3日內(nèi)、5日內(nèi)）公司管理的不同投資組合同向交易的交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資經(jīng)理、投資總監(jiān)、公司監(jiān)事、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤?/p>

　　如果在上述分析期間內(nèi)，公司管理的所有投資組合同向交易價(jià)差出現(xiàn)異常情況，應(yīng)重新核查公司投資決策和交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，針對(duì)潛在問(wèn)題完善公平交易制度，并對(duì)此做專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。妥善保留該說(shuō)明，保留期限為10年。

　　第二十四條公司應(yīng)當(dāng)在各投資組合的定期報(bào)告中，至少披露以下事項(xiàng)：公司整體公平交易制度執(zhí)行情況；異常交易行為專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，其中，如果報(bào)告期內(nèi)所有投資組合參與的.交易所公開(kāi)競(jìng)價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過(guò)該證券當(dāng)日成交量的5%，應(yīng)說(shuō)明該類(lèi)交易的次數(shù)及原因。

　　在投資組合的報(bào)告中，公司還應(yīng)披露公平交易制度和控制方法，并在公司整體公平交易制度執(zhí)行情況中，對(duì)當(dāng)同向交易價(jià)差做專(zhuān)項(xiàng)分析。

　　第二十五條會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)在公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告中，對(duì)公司公平交易制度的完善程度和執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第二十六條公司公平交易制度的完善程度是公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度的重要標(biāo)志，監(jiān)管部門(mén)將以此作為公司日常監(jiān)管和做出行政許可的重要依據(jù)。公司應(yīng)采取一切措施，全力配合監(jiān)管部門(mén)對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的公平交易審查。

　　第六章附則

　　第二十七條公司管理的投資組合參與衍生品投資、境外投資等，應(yīng)參照本制度制定相應(yīng)的公平交易管理制度。

　　第二十八條本制度自公布之日起施行。

　　從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司員工個(gè)人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）和股權(quán)投資行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。第二條本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

　　第三條本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱(chēng)“員工”）。第四條本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

　�。ㄒ唬┕善蓖顿Y，包括上市公司股票及其衍生品（如期權(quán)、股指期貨）；

　�。ǘ�）證券投資基金投資；

　�。ㄈ�）股權(quán)投資指投資于未公開(kāi)上市的公司行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。第五條本制度中所指直系親屬，指的是員工的配偶、父母、子女。

　　第二章交易行為準(zhǔn)則第六條公司員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開(kāi)信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。第七條公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠(chéng)實(shí)、公正地對(duì)待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

　　第八條員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)。

　　第三章交易限制

　　第九條公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開(kāi)和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹(shù)立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。第十條公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣(mài)出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。

　　第十一條公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購(gòu)、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

　　第十二條公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門(mén)負(fù)責(zé)人等購(gòu)買(mǎi)本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購(gòu)買(mǎi)本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

　　第十三條員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。第十四條員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

　�。ㄒ唬┎坏猛顿Y于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司；

　�。ǘ�）不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢(xún)等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司；

　　（三）不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

　�。ㄋ模┎坏眠M(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

　�。ㄎ澹┎坏眠M(jìn)行無(wú)論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。第十五條員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

　�。ㄒ唬┕�司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢(xún)價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避；

　�。ǘ�）該股權(quán)投資可以公開(kāi)交易的，員工應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)賣(mài)出。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 15

　　為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，最大限度地為中小企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù)，堅(jiān)持原則性與靈活性相結(jié)合，根據(jù)公司《章程》，結(jié)合中小企業(yè)現(xiàn)狀及擔(dān)保工作實(shí)際需要特制定本制度及相關(guān)代償、追償措施。

　　一、擔(dān)�？傄�(guī)模實(shí)行總量控制，計(jì)劃管理。公司擔(dān)�？傄�(guī)模一般控制在擔(dān)保資金的2—10倍，為單個(gè)會(huì)員企業(yè)提供的貸款擔(dān)保額度一般不超過(guò)注冊(cè)資本的'10%。特殊情況確需超過(guò)上述限額的，實(shí)務(wù)操作中，根據(jù)借款企業(yè)預(yù)期收益、資金需求量、信用狀況、技術(shù)含量、市場(chǎng)前景、還款能力等經(jīng)公司與協(xié)作銀行雙方充分調(diào)研協(xié)商，可適當(dāng)放寬。

　　二、建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。公司按當(dāng)年擔(dān)保費(fèi)的50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金；按不超過(guò)當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1%的比例以及所得稅后利潤(rùn)的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于擔(dān)保賠付。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金累計(jì)達(dá)到擔(dān)保責(zé)任余額的10%后，實(shí)行差額提取。

　　三、建立風(fēng)險(xiǎn)保證金制度。企業(yè)應(yīng)按擔(dān)保金額的10%繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金。當(dāng)企業(yè)貸款到期不能償還由公司代償補(bǔ)償時(shí)，首先用繳納的風(fēng)險(xiǎn)保證金補(bǔ)償，不足部分依法追償。

　　四、對(duì)貸款擔(dān)保項(xiàng)目實(shí)行事前、事中風(fēng)險(xiǎn)控制管理。為有效控制在保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，明確事前、事中控制責(zé)任人的工作內(nèi)容和責(zé)任。

　�。ㄒ唬┦虑翱刂频闹饕獌�(nèi)容：

　　1、根據(jù)申�？蛻�(hù)提供的申保信息資料，對(duì)照擔(dān)保條件，查看資料和金融機(jī)構(gòu)意向書(shū)，決定是否上報(bào)立項(xiàng)審查，

　　2、立項(xiàng)批準(zhǔn)后安排兩人以上到實(shí)地進(jìn)行調(diào)查，整理調(diào)查工作底稿，和客戶(hù)初步洽談《委托擔(dān)保協(xié)議》和反擔(dān)保措施，

　　3、認(rèn)真做好對(duì)客戶(hù)全面情況的了解工作，根據(jù)實(shí)地調(diào)查情況進(jìn)行初審，書(shū)面提交調(diào)查報(bào)告，據(jù)實(shí)報(bào)告客戶(hù)的基本情況、法

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 16

　　一、編制目的

　　全面識(shí)別項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)源，準(zhǔn)確做出評(píng)價(jià)檢測(cè)，為有效控制管理提供途徑和方法。

　　二、適用范圍

　　1、本制度適用于項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理涉及所有風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的活動(dòng)與過(guò)程。

　　2、安全科為本項(xiàng)工作的主控部門(mén)，負(fù)責(zé)本制度的編制。修訂并予監(jiān)督實(shí)施。

　　三、術(shù)語(yǔ)

　　（一）風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致傷害或疾病。財(cái)產(chǎn)損失。工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。

　　（三）風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

　　（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。

　�。ㄎ澹┛扇菰S風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)組織的法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、工作制度

　�。ㄒ唬┞氊�(zé)

　　1、項(xiàng)目經(jīng)理審核批準(zhǔn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源清單及各科室。各施工隊(duì)上報(bào)的職業(yè)健康。安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。

　　2、安全科負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)源綜合監(jiān)督管理，匯總項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)源清單，編制風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源臺(tái)帳。負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)成果。管理方案的審查。

　　3、各施工隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備購(gòu)置。使用。維護(hù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)督管理，參加對(duì)項(xiàng)目上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)成果。管理方案的審查。

　　4、綜合辦公室負(fù)責(zé)辦公區(qū)風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)評(píng)價(jià)及管理。

　　5、各施工隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員辨識(shí)轄區(qū)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)源并組織評(píng)價(jià)，編制。實(shí)施職業(yè)健康安全管理方案。

　　（二）工作程序

　　1、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

　　1.1項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理體系建立之初和變更時(shí)。

　　1.2工程項(xiàng)目開(kāi)工前。

　　1.3法律法規(guī)要求發(fā)生重大變更時(shí)。

　　1.4發(fā)生重大安全事故。職業(yè)病。財(cái)產(chǎn)損失或相關(guān)方重大投訴時(shí)。

　　1.5每年年初進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)更新時(shí)。

　　1.6施工工藝或條件發(fā)生重大變更時(shí)。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的過(guò)程

　　2.1各科室。各施工隊(duì)?wèi)?yīng)指定風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)人。

　　2.2各科室。各施工隊(duì)指定的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)人應(yīng)具有相應(yīng)的辨識(shí)能力，并經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。

　　2.3各科室。各施工隊(duì)依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或服務(wù)過(guò)程，確定所管轄的作業(yè)活動(dòng)。

　　2.4各科室。各施工隊(duì)對(duì)所管轄的作業(yè)活動(dòng)逐一辨識(shí)期間存在的風(fēng)險(xiǎn)源。

　　2.5各科室。各施工隊(duì)?wèi)?yīng)將其辨識(shí)出的`風(fēng)險(xiǎn)源填入《風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)表》中并上報(bào)安全科。

　　2.6安全科應(yīng)對(duì)各部門(mén)。各施工隊(duì)上報(bào)的《風(fēng)險(xiǎn)源清單》進(jìn)行審核確認(rèn)，并歸納匯總為項(xiàng)目部《風(fēng)險(xiǎn)源清單》。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

　　3.1各科室。各施工隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)所管轄的作業(yè)活動(dòng)的特性，選用不同的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法。風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法包括：現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察法和安全檢查表法。

　　3.2現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察法亦稱(chēng)經(jīng)驗(yàn)判斷法，是指風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)人通過(guò)對(duì)工作環(huán)境的現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察，就其間是否存在風(fēng)險(xiǎn)源做出判斷的方法。

　　3.3安全檢查表法：亦稱(chēng)SCL法，是指風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)人運(yùn)用已編制好的安全檢查表對(duì)某一工作環(huán)境內(nèi)的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行安全檢查，以辨識(shí)其間是否存在風(fēng)險(xiǎn)源的方法。安全檢查表一般由安全科組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。管理者。操作人員共同編制，并行文下發(fā)生各有關(guān)科室，作為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的依據(jù)。安全檢查表通常采用以下格式：序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果檢查意見(jiàn)備注123各科室。各施工隊(duì)在風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的過(guò)程中應(yīng)充分考慮辨識(shí)空間內(nèi)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員的活動(dòng)，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)所有的設(shè)施，風(fēng)險(xiǎn)情況發(fā)生的時(shí)態(tài)。狀態(tài)。類(lèi)型；以及風(fēng)險(xiǎn)源的分布，傷害方式和途徑。

　　4、組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　4.1各科室。各施工隊(duì)負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程項(xiàng)目部應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組成員在投入評(píng)價(jià)工作前應(yīng)接受相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)針對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)源清單》中的每一風(fēng)險(xiǎn)因素逐一做出風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果填入《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》中。

　　4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)不符合法律法規(guī)及其他要求曾發(fā)生過(guò)事故，仍未采取有效控制措施相關(guān)方合理抱怨或要求直接觀(guān)察到的危險(xiǎn)

　　4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。

　　把事故發(fā)生的可能性作為L(zhǎng)，把暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度作為E，把發(fā)生事故產(chǎn)生的后果作為C，根據(jù)不同情況和可能性賦予不同分值，將L。E。C分?jǐn)?shù)值相乘，得出之積為D，再根據(jù)D的分?jǐn)?shù)不同確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則如下表：發(fā)生事故可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料0.5很不可能，可以設(shè)想6相當(dāng)可能0.1極不可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露或偶然暴露？0.5非常罕見(jiàn)的暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡7嚴(yán)重403—9人死亡3重大，致殘151—2人死亡1引人注目在評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中應(yīng)充分考慮在假定控制計(jì)劃或現(xiàn)行控制措施一旦失敗后所造成的結(jié)果。

　　5、確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

　　5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

　　5.2確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的過(guò)程安全科根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

　　5.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分準(zhǔn)則依據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)的結(jié)果將風(fēng)險(xiǎn)劃分為5級(jí)：劃分標(biāo)準(zhǔn)如下表所示：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別D分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度一級(jí)<70稍有危險(xiǎn)�？梢越邮芏�級(jí)70—160一般危險(xiǎn)。需要注意三級(jí)160—320顯著危險(xiǎn)。應(yīng)該整改四級(jí)>320高度危險(xiǎn)。立即整改

　　6、判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素

　　6.1安全科負(fù)責(zé)判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　6.2安全科依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果和重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定準(zhǔn)則，斷定重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　6.3重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為3級(jí)以上時(shí)，該風(fēng)險(xiǎn)因素為重大風(fēng)險(xiǎn)因素。項(xiàng)目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為的風(fēng)險(xiǎn)因素。本年度發(fā)生傷亡事故的風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　7、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

　　7.1各科室。各施工隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

　　7.2風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的過(guò)程：各科室。各施工隊(duì)?wèi)?yīng)針對(duì)每一重大風(fēng)險(xiǎn)因素的特性及風(fēng)險(xiǎn)控制原則，確定對(duì)該重大風(fēng)險(xiǎn)因素的控制途徑和控制措施。經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。

　　8、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則風(fēng)險(xiǎn)控制原則是指風(fēng)險(xiǎn)控制的主導(dǎo)思想如下表所示：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)程度控制原則一級(jí)低度無(wú)需采取措施，且不必保持記錄二級(jí)中度不需另外的控制措施，需要監(jiān)測(cè)來(lái)確保控制措施得以維持三級(jí)高度努力降低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)極高緊急行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)

　　9、風(fēng)險(xiǎn)控制的途徑風(fēng)險(xiǎn)控制途徑是指風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的順序如下圖所示控制措施選用順序風(fēng)險(xiǎn)程度人員防范

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 17

　　為了確保軟件項(xiàng)目能夠按時(shí)、按預(yù)算、按質(zhì)量要求順利完成，特制定了本軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理制度。

　　一、人員管理

　　職責(zé)明確：軟件項(xiàng)目小組中的人員安排要職責(zé)明確，并有配套的管理記錄，整理每個(gè)人的工作進(jìn)度，隨時(shí)更新，以方便開(kāi)發(fā)人員、測(cè)試人員之間的溝通。

　　團(tuán)隊(duì)建設(shè)：負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)隊(duì)伍的建設(shè)和培養(yǎng)，選拔合適的項(xiàng)目成員，根據(jù)項(xiàng)目需求調(diào)整團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)。

　　績(jī)效考核：建立績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)軟件開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行定期評(píng)估，以提高工作積極性和開(kāi)發(fā)質(zhì)量。

　　二、項(xiàng)目管理

　　計(jì)劃制定：制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，包括開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃、任務(wù)安排、工作檢查和考核。

　　文檔管理：負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理軟件相關(guān)的開(kāi)發(fā)代碼、配套文檔的管理工作，確保項(xiàng)目文檔的完整性和可追溯性。

　　進(jìn)度控制：定期更新項(xiàng)目進(jìn)度，確保項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問(wèn)題。

　　三、技術(shù)管理

　　需求分析：詳細(xì)分析項(xiàng)目需求，確保需求明確、完整，減少后期變更和返工。

　　代碼管理：規(guī)范代碼編寫(xiě)和注釋?zhuān)�確保代碼質(zhì)量，定期進(jìn)行代碼審查和測(cè)試。

　　版本控制：使用版本控制系統(tǒng)管理代碼和文檔，確保團(tuán)隊(duì)成員之間的'協(xié)同工作。

　　四、質(zhì)量管理

　　測(cè)試管理：建立獨(dú)立的測(cè)試環(huán)境，進(jìn)行功能測(cè)試、安全性測(cè)試、壓力測(cè)試等，確保軟件質(zhì)量。

　　評(píng)審機(jī)制：對(duì)軟件項(xiàng)目中的關(guān)鍵文檔和代碼進(jìn)行評(píng)審，確保符合項(xiàng)目要求和標(biāo)準(zhǔn)。

　　五、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、需求變更風(fēng)險(xiǎn)等。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其可能性和影響程度。

　　風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和計(jì)劃，減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響。

　　六、其他管理

　　正版軟件管理：建立健全正版軟件資產(chǎn)的明細(xì)臺(tái)賬，增強(qiáng)保護(hù)正版軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。

　　工作環(huán)境：提供自由而寬松的工作環(huán)境，減少不必要的規(guī)定，關(guān)注員工的心理健康。

　　溝通管理：加強(qiáng)與項(xiàng)目干系人的溝通，包括客戶(hù)、公司領(lǐng)導(dǎo)等，確保信息暢通。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 18

　　一、總則

　　為了規(guī)范公司的技術(shù)管理工作，確保技術(shù)活動(dòng)的有序進(jìn)行和技術(shù)成果的有效利用，提高公司的技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，特制定本技術(shù)管理制度。

　　二、技術(shù)管理范圍

　　本制度適用于公司所有與技術(shù)活動(dòng)相關(guān)的部門(mén)和個(gè)人，包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量、市場(chǎng)等部門(mén)，以及從事技術(shù)工作的員工。

　　三、技術(shù)管理職責(zé)

　　1. 技術(shù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定技術(shù)管理計(jì)劃、監(jiān)督技術(shù)活動(dòng)的執(zhí)行，確保技術(shù)成果的質(zhì)量和安全。

　　2. 各部門(mén)應(yīng)積極配合技術(shù)管理部門(mén)的工作，確保技術(shù)活動(dòng)的順利進(jìn)行。

　　3. 員工應(yīng)嚴(yán)格遵守技術(shù)管理規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行技術(shù)操作，保證技術(shù)活動(dòng)的質(zhì)量和安全。

　　四、技術(shù)活動(dòng)管理

　　1. 技術(shù)活動(dòng)應(yīng)遵循科學(xué)、規(guī)范、創(chuàng)新的原則，確保技術(shù)成果符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和市場(chǎng)需求。

　　2. 技術(shù)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)防措施制定，確保技術(shù)活動(dòng)的安全可控。

　　3. 技術(shù)活動(dòng)應(yīng)建立檔案管理制度，對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行歸檔和保密，確保技術(shù)成果的安全性和保密性。

　　五、技術(shù)成果管理

　　1. 技術(shù)成果應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)定，確保技術(shù)成果的實(shí)用性和創(chuàng)新性。

　　2. 技術(shù)成果應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和保護(hù)，確保公司的技術(shù)成果不受侵犯。

　　3. 技術(shù)成果應(yīng)進(jìn)行推廣和應(yīng)用，促進(jìn)技術(shù)成果的.轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。

　　六、技術(shù)培訓(xùn)與交流

　　1. 公司應(yīng)定期組織技術(shù)培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提高員工的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。

　　2. 員工應(yīng)積極參加技術(shù)培訓(xùn)和交流活動(dòng)，不斷提升自己的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和技能水平。

　　七、技術(shù)違規(guī)處理

　　對(duì)于違反技術(shù)管理制度的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理，包括但不限于警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等。同時(shí)，對(duì)于因違反規(guī)定造成技術(shù)損失或泄密的，將依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

　　八、附則

　　1. 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有修改或補(bǔ)充，需經(jīng)公司決策層審批后實(shí)施。

　　2. 本制度解釋權(quán)歸公司技術(shù)管理部門(mén)所有。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 19

　　一、目的

　　為全面落實(shí)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主體責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)有效受控，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上化解或降低安全風(fēng)險(xiǎn)，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　二、范圍

　　適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)分級(jí)和控制管理。

　　三、編制依據(jù)

　　《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

　　《中華人民共和國(guó)建筑法》

　　《山東省建筑施工雙重預(yù)防體系建設(shè)簡(jiǎn)明實(shí)施手冊(cè)》

　　《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》

　　四、術(shù)語(yǔ)和定義

　　1、危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：危險(xiǎn)源是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來(lái)或爆發(fā)的地方。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在并確定其特性的過(guò)程。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。

　　五、機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　1.企業(yè)是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的責(zé)任主體，在公司和項(xiàng)目部分別建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)全面負(fù)責(zé)。

　　2.公司建立以總經(jīng)理為組長(zhǎng)的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，副組長(zhǎng)為分管生產(chǎn)副總經(jīng)理；成員包括安全總監(jiān)、安全處、工程處及各項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人等組成。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置在安全處。

　　3.項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，成員為項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、施工員、機(jī)械員、資料員、班組長(zhǎng)等人組成。項(xiàng)目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應(yīng)全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控活動(dòng)的實(shí)施中，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控活動(dòng)涉及工程項(xiàng)目的各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性、時(shí)效性。

　　六、職責(zé)

　　1、公司職責(zé)：

　　（1）公司風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立與運(yùn)行，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控小組的工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；

　�。�2）公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度，明確各部門(mén)、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；

　　（3）公司應(yīng)掌握風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

　�。�4）負(fù)責(zé)公司級(jí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開(kāi)展，公司施工活動(dòng)危險(xiǎn)源識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)等工作，及時(shí)制定更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》；

　　（5）公司負(fù)責(zé)對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，對(duì)其他級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

　　2、項(xiàng)目部職責(zé)：

　�。�1）項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立與運(yùn)行，負(fù)責(zé)對(duì)施工作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；

　　（2）項(xiàng)目部建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度，明確各各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；

　�。�3）項(xiàng)目部掌握風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

　　（4）負(fù)責(zé)項(xiàng)目部安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，施工活動(dòng)危險(xiǎn)源識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)等工作，及時(shí)制定更新《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》；

　�。�5）負(fù)責(zé)落實(shí)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)施二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，對(duì)三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

　　3、班組職責(zé)：

　�。�1）負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組涉及的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的運(yùn)行，負(fù)責(zé)對(duì)施工作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；

　�。�2）掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

　　（3）負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開(kāi)展，對(duì)作業(yè)班組施工活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目部；

　�。�4）負(fù)責(zé)落實(shí)一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)施三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，對(duì)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；

　�。�5）對(duì)本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控交底。

　　4、施工作業(yè)人員職責(zé)：

　�。�1）掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險(xiǎn)的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；

　　（2）對(duì)本崗位施工活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源及時(shí)上報(bào)施工作業(yè)班組；

　�。�3）負(fù)責(zé)一、二、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，實(shí)施四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

　　七、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定

　　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按施工企業(yè)、施工區(qū)域、生活區(qū)域等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。對(duì)于規(guī)模型的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)行細(xì)分。

　　八、危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

　　公司及項(xiàng)目采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)存在安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)。

　　1、靜態(tài)分析：以安全檢查表法對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別。

　　（1）安全檢查表編制的依據(jù)

　�。�2）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

　�。�3）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

　�。�4）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

　�。�5）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

　　2、安全檢查表分析步驟

　　（1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)工、班組長(zhǎng)、機(jī)修員、技術(shù)員、安全員等。

　�。�2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

　�。�3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

　　（4）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。

　　3、動(dòng)態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。

　�。�1）作業(yè)活動(dòng)的劃分

　　按作業(yè)區(qū)域/分部分項(xiàng)和作業(yè)類(lèi)別（施工區(qū)、生活區(qū)）進(jìn)行劃分。

　　（2）作業(yè)危害分析的主要步驟

　　1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。

　　2）將每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟。

　　3）對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類(lèi)對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。

　　九、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（紅色最高）。

　　1、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即重大風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險(xiǎn)，現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

　　2、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即較大風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的`施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟(jì)損失。

　　3、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即一般風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會(huì)引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。

　　4、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，即低風(fēng)險(xiǎn)，意指現(xiàn)場(chǎng)所存在的風(fēng)險(xiǎn)基本可控，如繼續(xù)施工，可能會(huì)導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)所存在的低風(fēng)險(xiǎn)，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進(jìn)。

　　十、控制措施確定

　　項(xiàng)目部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等五個(gè)邏輯順序?qū)γ總�(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定相應(yīng)的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

　　1、風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：

　　（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

　�。�2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類(lèi)安全管理制度和操作規(guī)程；

　　完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；

　　（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

　�。�4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

　　（5）應(yīng)急處置措施，將危險(xiǎn)降到最低。

　　2、在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

　�。�1）可行性和可靠性；

　　（2）先進(jìn)性和安全性；

　�。�3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

　�。�4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

　　十一、風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)估：

　　控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

　　1、措施的可行性和有效性；

　　2、是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

　　3、是否產(chǎn)生新的危害因素；

　　4、是否已選定了最佳的解決方案；

　　5、是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

　　十二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

　　四級(jí)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）�？剖覒�(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)4級(jí)危害因素的控制管理，所屬班組具體落實(shí)；需要監(jiān)視來(lái)確�？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

　　三級(jí)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)3級(jí)危害因素的控制管理，所屬科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

　　二級(jí)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全處和各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。

　　一級(jí)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

　　十三、管控效果驗(yàn)證程序

　　1、安全處每年定期組織制定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門(mén)/項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。

　　2、依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本部門(mén)/項(xiàng)目危害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫(xiě)相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。

　　3、公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見(jiàn)反饋各部門(mén)/項(xiàng)目執(zhí)行。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，各部門(mén)/項(xiàng)目應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本部門(mén)/項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

　　當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

　　（2）操作工藝發(fā)生變化；

　�。�3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

　　（4）事故事件發(fā)生后；

　�。�5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

　　十四、文件管理

　　公司及項(xiàng)目部做好保存風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并按當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門(mén)要求納入安全技術(shù)資料管理。涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度 20

　　第一章 總則

　　第一條 為了強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)中小學(xué)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)控措施，有效控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度。

　　第二條 本制度適用于公辦中小學(xué)校，縣內(nèi)其他學(xué)校參照?qǐng)?zhí)行。

　　第三條 中小學(xué)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要內(nèi)容：資產(chǎn)管理不善可能造成的資產(chǎn)安全威脅；計(jì)劃不周，財(cái)務(wù)狀況惡化，可能造成的財(cái)務(wù)運(yùn)行困難；執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定不周，可能給財(cái)務(wù)運(yùn)行帶來(lái)的不利影響。

　　第四條 中小學(xué)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的基本目的：通過(guò)建立嚴(yán)格的內(nèi)控制度、內(nèi)審制度和良好的財(cái)務(wù)行為治理機(jī)制，使中小學(xué)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與財(cái)務(wù)實(shí)際相適應(yīng)；真實(shí)、可靠的了解掌握中小學(xué)內(nèi)、外部信息，國(guó)家政策變動(dòng)情況，銀行信貸政策信息；遵守國(guó)家法律法規(guī)；建立風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制，從根本上預(yù)防、控制、降低和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)中小學(xué)投資利益的最大化。

　　第五條 中小學(xué)財(cái)務(wù)部門(mén)是防控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要責(zé)任部門(mén)，財(cái)務(wù)部門(mén)在中小學(xué)校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及防控工作。

　　第二章 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　第六條 提高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)把學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)緊密相連，學(xué)校的財(cái)務(wù)活動(dòng)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不可避免地要遇到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。中小學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策層應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于整個(gè)決策過(guò)程中，提高財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，積極化解風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)辦學(xué)的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的最大化。

　　第七條 中小學(xué)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身財(cái)務(wù)收支狀況，認(rèn)真科學(xué)的制定總體發(fā)展規(guī)劃�？茖W(xué)設(shè)置管理隊(duì)伍、配置師資力量、根據(jù)社會(huì)需求設(shè)置專(zhuān)業(yè)、科學(xué)制定校園建設(shè)規(guī)劃，并組織專(zhuān)家對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證�？刂苹�本建設(shè)規(guī)模、進(jìn)度、計(jì)劃，防止資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第八條 中小學(xué)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化預(yù)算管理制度，強(qiáng)化留有余地的預(yù)算意識(shí)，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行力度。中小學(xué)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保運(yùn)轉(zhuǎn)、后發(fā)展的預(yù)算安排次序；堅(jiān)持量入為出、量力而行、統(tǒng)籌兼顧、保證重點(diǎn)的`預(yù)算安排原則。防止無(wú)預(yù)算、超預(yù)算合同的發(fā)生，避免超預(yù)算的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持重大事項(xiàng)專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)制度，避免合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)。不斷提高預(yù)算質(zhì)量和合同管理水平，確保預(yù)算支出與預(yù)算收入相適應(yīng)。

　　第九條 中小學(xué)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)收入管理，完善、強(qiáng)化收費(fèi)信息管理，強(qiáng)化中小學(xué)收入統(tǒng)籌管理意識(shí)，杜絕私設(shè)小金庫(kù)、截留收入事件，做到應(yīng)收必收，確保中小學(xué)收入安全完整。

　　第十條 中小學(xué)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)支出管理，強(qiáng)化新財(cái)務(wù)制度下的審批制度，嚴(yán)格財(cái)務(wù)手續(xù)，強(qiáng)化統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中管理的財(cái)務(wù)體制，防止分散管理可能帶來(lái)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十一條 中小學(xué)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)融資風(fēng)險(xiǎn)控制。中小學(xué)校應(yīng)當(dāng)規(guī)范和加強(qiáng)借入款項(xiàng)管理，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。

　　一是融資要納入中小學(xué)預(yù)算；二是融資要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家政策，防止政策風(fēng)險(xiǎn)；三是嚴(yán)格、強(qiáng)化融資管理，控制融資規(guī)模不超過(guò)凈資產(chǎn)的30%；四是在正確評(píng)估中小學(xué)償還債務(wù)能力的基礎(chǔ)上，科學(xué)制定負(fù)債總量，合理設(shè)置負(fù)債警戒線(xiàn)，我縣原則上資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)30%。

　　嚴(yán)禁義務(wù)教育階段學(xué)校舉借債務(wù)，非義務(wù)教育階段學(xué)校不得違反規(guī)定舉借債務(wù)。

　　中小學(xué)校不得提供擔(dān)保。

　　第十二條 中小學(xué)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)負(fù)債管理。落實(shí)資產(chǎn)管理責(zé)任制度，建立資產(chǎn)損失賠償制度，強(qiáng)化資產(chǎn)管理意識(shí)，防止和降低資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。中小學(xué)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整負(fù)債結(jié)構(gòu)。由于預(yù)期收入很難與負(fù)債的償還能力和數(shù)量保持一致，這就要求中小學(xué)應(yīng)根據(jù)資金需求和收入情況，及時(shí)調(diào)整負(fù)債結(jié)構(gòu)，達(dá)到規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　第十三條 中小學(xué)應(yīng)當(dāng)提高財(cái)務(wù)人員素質(zhì)。中小學(xué)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的關(guān)鍵是對(duì)行為人的控制。中小學(xué)財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)繼續(xù)教育，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)；財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)改變對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的偏見(jiàn)，注重培育財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度，按規(guī)定程序進(jìn)行操作，有效地控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

　　第十四條 中小學(xué)財(cái)務(wù)分析評(píng)價(jià)體系。對(duì)中小學(xué)財(cái)務(wù)綜合實(shí)力、財(cái)務(wù)運(yùn)行績(jī)效以及財(cái)務(wù)發(fā)展?jié)摿�進(jìn)行評(píng)價(jià)(財(cái)務(wù)綜合實(shí)力評(píng)價(jià)：中小學(xué)的辦學(xué)收入和最大籌集資金能力，包括教育經(jīng)費(fèi)撥款額、專(zhuān)項(xiàng)收入及中小學(xué)其他收入等；財(cái)務(wù)運(yùn)行績(jī)效評(píng)價(jià)：即按照收入和支出相比的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)原理，對(duì)中小學(xué)財(cái)務(wù)資金運(yùn)行的效果、效率、效益等進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括事業(yè)發(fā)展規(guī)劃指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)籌集能力指標(biāo)、社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)等；財(cái)務(wù)發(fā)展?jié)摿υu(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)中小學(xué)在負(fù)債和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的承受能力，該類(lèi)指標(biāo)包括年末流動(dòng)資產(chǎn)、負(fù)債總額、負(fù)債率、負(fù)債收入比等指標(biāo))。通過(guò)評(píng)價(jià)掌握學(xué)�？傮w實(shí)力，充分挖掘中小學(xué)的內(nèi)部潛力，努力增收節(jié)支，量入為出，有效地規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，給決策者提供準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息。

　　第十五條 中小學(xué)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。中小學(xué)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系屬于事前監(jiān)測(cè)，將其融入到學(xué)校的財(cái)務(wù)控制、考核、分析、決策中，把過(guò)去和未來(lái)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。一是要對(duì)無(wú)法規(guī)避和已經(jīng)發(fā)生的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄；二是要對(duì)已采取的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策進(jìn)行評(píng)估、總結(jié)，將其結(jié)果寫(xiě)入資料庫(kù)。由于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，新的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，舊的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可能減弱或消失，應(yīng)根據(jù)環(huán)境變化，對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　第十六條 中小學(xué)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)報(bào)告體系。預(yù)測(cè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)即時(shí)報(bào)告校長(zhǎng)，特殊情況下可直接報(bào)告上級(jí)主管部門(mén)。

　　第三章 附則

　　第十七條 本制度自發(fā)布之日起施行。

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